南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基   金（QDII）招募说明书（更新）    基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司     基金托管东说念主：交通银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                  南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                         要害教唆   本基金经中国证监会 2022 年 7 月 14 日证监许可〔2022〕1510 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2022 年 11 月 29 日矜重成效。   基金经管东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于好意思国证券商场，基金净值会因为好意思国证券商场波动等要素产生波动， 投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分沟通自身的风险承受智商，并 承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎回基金 产生的流动性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金专有的 风险，包括投资于境外商场的风险、行为指数基金存在的风险、基金合同拒绝的风险等。本 基金可投资境外商场，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一般投资风 险之外，还濒临汇率风险等境外证券商场投资所濒临的尽头投资风险。本基金的特定风险详 见招募说明书“风险揭示”章节等。   投资东说念主认购、申购本基金的，在本基金存续期间，由投资东说念主自行承担汇率变动风险。在 本基金存续期间，基金经管东说念主不承担基金销售、基金投资等运作款式中的任何汇率变动风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错限定未达约定标的、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于好意思国商场以好意思元计价的金融器具， 东说念主民币对好意思元的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   本基金为发起式基金，基金合同成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿 元，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。法律法例 或中国证监会另有规则的，从其规则。如本基金在基金合同成效 3 年后链接存续的，连气儿 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形 的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。投资者可能濒临基金合同提前拒绝 的风险。   本基金属于股票型基金，一般而言，其耐久平均风险与预期收益高于搀和型基金、债券 型基金与货币商场基金。同期本基金通过追踪标的指数发达，具有与标的指数以及标的指数 所代表的商场相通的风险收益特征。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一 般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券商场投资所濒临的尽头投资风险。                   南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    投资东说念主购买本基金并不即是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构。投资有风险， 投资东说念主认购（或申购）基金时应珍视阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产 品辛苦概要等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基 金的风险收益特征和居品特质，并充分沟通自身的风险承受智商，感性判断商场，严慎作念出 投资决策。    基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其畴昔事迹表 现；基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发达的保证。基金经管东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。    本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数。纳斯达克 100 指数旨在意象在纳斯达克上市的    关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见纳斯达克公司网站，网址： www.nasdaq.com。    本招募说明书一经本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,关系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    §1 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露经管办法》(以下简称“《信息泄露办法》”)、《及格境内机构投资者境外证券投资经管 试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施资经管试行办法>关系问题的文书》（以下简称“《文书》”）、《公开召募绽开式证券投 资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风险经管规则》”）、《公开召募证券 投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有 关法律法例，以及《南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）基金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦苦求召募 的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系规则享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权益和义务，应瞩目查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。                 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合经管等服务的境外金融机构 对基金合同的任何灵验纠正和补充 起式证券投资基金（QDII）托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 （QDII）招募说明书》过甚更新 居品辛苦概要》过甚更新 份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有箝制力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其经常作念出的纠正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会                  南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息泄露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 关系问题的文书》及颁布机关对其经常作念 出的纠正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其经常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的修 订 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（包括其经常纠正）及相干法律法例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称                   南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 份额的申购、赎回、颐养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金经管股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金经管股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵 守 请购买基金份额的行径                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额颐养为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额总额后的余额) 特出上一绽开日基金总份额的 10% 扣除相干用度后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 泄露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 申购用度、在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、资产 援救证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交易的债券等，但法律法例或中国证监会另有 规则的，从其规则 式，将基金养息投资组合的商场冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公正对待 基金经管东说念主、基金经管东说念主推动、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主职工中 照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 期限不少于三年的基金经管东说念主推动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主 员 置算帐，主见在于灵验隔绝并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产     以上释义中触及法律法例、业务规则的内容，法律法例、业务规则纠正后，如适用本基 金，相干内容以纠正后法律法例、业务规则为准。                  南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                         §3 基金经管东说念主   称号：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时分：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋磨东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构养息为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，                    南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 南边基金经管股份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司，曾任华泰证券资产经管总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金经管股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、筹商所副长处、筹商所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金经管股份有限公司董事、党委秘书。    杜秀峰先生，经济学和经济法学筹商生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 经管局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业教导东说念主员经管处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督经管委员会企业教导东说念主员经管处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山拓荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学筹商 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司董事。    李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任深圳市城市修复拓荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市修复拓荒（集团）有限公司董事，深圳资 产经管有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和睦东说念主寿保障股份有限公司监事，金融雄厚发展筹商院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金经管股份有限 公司董事。    陈明雅女士，经管学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金经管股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券筹商所医药行业筹商员、总司理助理、副总监、副总司理（主办办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融筹商院院长、兴证智库主任，南边基金经管股份 有限公司董事。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，教育部长江学者特聘教育，中国籍。 曾任东南大学经济经管学院教育，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融筹商院 院长、金融工程筹商中心主任，南京大学教育、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本商场筹商会荣誉会长，江苏省科技改进协会副会长，江苏银行寂寞董事， 汇丰银行（中国）寂寞董事，东吴证券股份有限公司寂寞董事，上海证券交易所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金经管股份有限公司寂寞董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寂寞董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂寞董事，中国重汽（香港）有限公司寂寞非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司寂寞非实施董事，南边基金经管股份有限公司寂寞董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学经管学院会 计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东经管司帐师协会会长，广 东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司寂寞董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂寞董事，南边基金经管股份有限公司寂寞董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商经管硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊世俗合伙）经管合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金经管 股份有限公司寂寞董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教训。现任复旦大学经管学院 副教育，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂寞董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂寞董事，苏州汇科技艺股份有限公司寂寞董事，南边基金经管股份有限公司寂寞董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务经管部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金经管股份有限公司监事会主席。              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行经管培训生、投资银行部债务融资部 高等款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业经管专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产经管中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资筹商部总司理，南 方基金经管股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等谋划司理，兴业 证券政策发展部经营谋略与绩效分析司理、私财委科技金融部野心发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理野心处总监、金钱经管部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱经管部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、待业金业务部 实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金经管有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金经管股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险经管师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金经管股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管 有限公司董事。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本经管有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金经管有限公司董事长等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等筹商员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部实施总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产经管有限公司董事等职务。现任南边基 金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及谋略财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司督察长， 南边成本经管有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限办事公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金经管有限公司财务部总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产经管有限公司董事，南边成本经管有限公司监事，深圳 南边股权投资基金经管有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金经管商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金筹商员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管谋略投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商经管硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金经管有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金经管股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金筹商员、投资司理、基金司理、筹商部负责东说念主、权益筹商部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 筹商部总司理、基金司理。                     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：张其想先生，经管时分为 2022 年 11 月 29 日于今。    张其想先生，波士顿大学数理金融硕士，特准金融分析师（CFA）、金融风险经管师 （FRM） ，具 有 基 金从业 资 格。 曾 赴任 于好意思 国 Charles River Development 、 Citizens Financial Group，历任固定收益部分析员、成本经管部量化分析师。2017 年 4 月加入南边 基金，历任数目化投资部筹商员、指数投资部筹商员、国际业务部筹商员。2020 年 6 月 2 日至 2021 年 3 月 26 日，任南边原油基金司理助理；2021 年 3 月 26 日于今，任好意思国 REIT、 南边原油基金司理；2022 年 11 月 29 日于今，任南边纳斯达克 100 指数发起（QDII）基金 司理；2024 年 5 月 21 日于今，任南边恒生科技指数发起（QDII）基金司理。    首席居品官吴增涛先生，南边东英资产经管有限公司总裁丁晨女士，国际业务部总司理 黄亮先生，国际业务部高等副总裁张越女士，国际业务部董事王士聪先生。    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；    （6）编制季度论述、中期论述和年度论述；    （7）诡计并泄露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产经管业务行为关系的信息泄露事项；    （9）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；    （10）保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他相干辛苦；    （11）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权益或者实施其他法律行 为；    （12）遴荐、更换境外投资照管人；    （13）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 轨制，采纳灵验门径，严防违背《基金法》过甚他相干法律法例行径的发生。   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、涌现他东说念主从事相 关的交易行为；   （7）轻佻职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则插手的其他行径。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则插手的其他行为。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得特出基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （12）顺利投资与什物商品相干的繁衍品；   （13）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、左右证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行为；   （15）法律、行政法例和中国证监会规则插手的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行限定东说念主或者 与其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，防护利 益破损，适合中国证监会的规则，并履行信息泄露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、涌现他东说念主从事相干的交易行为；   为了保证公司范例运作，灵验地防护和化解经管风险、经营风险以及操气魄险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息真确、准确、好意思满，从而最猛进程地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金经管东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为竣事里面限定标的而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 标准与限定门径的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限定大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本经管轨制 的统治和领导，里面限定大纲明确了内控标的、内控原则、限定环境、内控门径等内容。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基本经管轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息泄露轨制、信息技艺经管轨制、辛苦档案经管轨制、事迹评估探员轨制 和困难应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭办事、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限定机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作款式。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，珍摄内限定度的灵验 实施。   寂寞性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对寂寞，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的门径来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，栽植经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。   （1）里面司帐限定轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度关系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的司帐 系统限定。   里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值轨制和标准、基 金财务算帐轨制和标准、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、司帐档案看护和财务打发轨制等。   （2）风险经管限定轨制   风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构树立、 风险限定的标准、风险限定的具体轨制、风险限定轨制实施情况的监督等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、交易风险经管轨制、财务风险限定制 度、信息技艺系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险经管轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立督察长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经整体寂寞董事同意。             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   督察长负责组织领导公司监察稽核办事。除应当遁藏的情况外，督察长享有充分的知情 权和寂寞的拜访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险经管等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向整体董事报送办事论述，并在董事会及董事会下设的相干专门委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。   公司竖立监察稽核部门，具体实施监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员死守关系法律、法例和规章的情况；搜检公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限定轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。                    南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                           §4 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    （一）基金托管东说念主概况    公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东说念主：任德奇    住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时分：1987 年 3 月 30 日    注册成本：742.63 亿元    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号    磋磨东说念主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交易所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名轮番 9 位。    结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度， 交通银行竣事净利润(包摄于母公司推动)东说念主民币 452.87 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基金、证券和 银行的从业教学，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历档次较高，专科漫衍合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支 敦厚勤奋、积极起首、开拓改进、高潮进取的资产托管从业东说念主员队伍。    （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、实施董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实施董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014                 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 年 5 月历任中国修复银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信经管部总司理、湖 北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国修复银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国修复银行信贷经管委员会办公室、信贷风险经管 部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策筹商室副主任（主办办事）、办公室副主任、 筹商室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校筹商生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校筹商生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务经营情况   结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产经管谋略、证券公司客户资产经管谋略、答理居品、相信谋略、私 募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障经管基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产经管谋略、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东说念主的里面限定轨制   （一）里面限定标的   交通银行严格死守国度法律法例、行业规章及行内相干经管规则，加强里面经管，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对各式风险的识别、评估、限定及缓释，有 效地竣事对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面限定原则 团结于托管业务经营经管行为长久。 袒护各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个经营款式， 建立全面的风险经管监督机制。 有资产相互寂寞，对不同的受托基金资产分别树立账户，寂寞核算，分账经管。              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡门径摈斥里面限定中的盲点。 形成科学合理的里面限定决策机制、实施机制和监督机制，通过行之灵验的限定经由、限定 门径，建立合理的内控标准，保障各项内控经管标的被灵验实施。 制要求相适合，尽量镌汰经营运作成本，以合理的限定成本竣事最好的里面限定标的。   （三）里面限定轨制及门径   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国营业银行法》、《营业银行资产托管业务 指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管经管规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》、《交 通银行资产托管业务风险经管办法》、《交通银行资产托管业务营业私密经管规则》、《交 通银行资产托管业务从业东说念主员行径范例》、《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》等， 并根据商场变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，技艺系统经管规 范，业务经管轨制健全，中枢功课区实行顽固经管，落实各项安全隔绝门径，相干信息泄露 由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各款式的事前揭示、事中限定和过后搜检门径竣事全经由、 全链条的风险经管，礼聘国际著名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面控 制评审。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准   交通银行行为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和关系证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的诡计、基金经管东说念主答谢的计提和支付、基金托管东说念主答谢的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核 查。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作经管办法》等关系证券法例和《基金合同》的行径，实时文书基金经管东说念主予 以纠正，基金经管东说念主收到文书后实时阐发并进行养息。交通银行有权对文书县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对交通银行文书的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按 规则论述中国证监会。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有要紧违游记径，按规则论述中国证监会， 同期文书基金经管东说念主限期纠正。                       南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                             §5 境外托管东说念主   一、基本情况   称号:香港上海汇丰银行有限公司（以下简称“汇丰”）   注册地址:香港中环皇后正途中一号汇丰总行大厦   办公地址:香港九龙深旺说念一号,汇丰中心一座六楼   成立日历：1865 年   经管层:   行政总裁:王冬胜   磋磨东说念主:钟咏苓   电话:+862138882381   Email:sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址:www.hsbc.com   信用等级：圭臬普尔 AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：金钱经管及个东说念主 银行、工商金融、环球银行及成本商场，为特出 4,000 万名客户提供服务。咱们的业务网罗 宽绰欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，袒护全球 64 个国度和地区。   汇丰旨在操纵商场增长契机，致力于建立磋磨以协助客户开拓商机，推动企业茂密成长及 各地经济荣华发展，而最终标的是让客户竣事梦想。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，推动约 194,000 名，遍布全球 130 个国度和地区。   二、境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职 责，包括但不限于： 资产托管公约下为基金托管之 QDII 客持有之投资； 的司帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行为的记录、账册以过甚他相干辛苦。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理努力及判断力履行关系公约所规则 之办事与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诓骗、武断、特殊渎职之情况下， 境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过甚董事、东说念主员过甚代理东说念主就其等因善意及恰當地履                      南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 行境外资产托管公约，或依照基金托管东说念主(或其获授权东说念主)之指示或所为之行径而导致托管资 产碰到之任何损失、用度或任何后果均不必负上法律办事。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己诓骗、武断、特殊渎职而导致托管资产碰到之损 失(但任何附带、障碍、尽头、隶属挫伤或惩责性挫伤抵偿除外)的，基金托管东说念主应当承担相 应办事。在决定境外托管东说念主是否有舛错、武断等欠妥行径，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主 之间的公约的适用法律及当地的证券商场成例决定。                         §6 相干服务机构   称号：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋磨东说念主：张锐珊 南边纳斯达克 100 指数发起（QDII）A 代销银行：         序号                    代销机构称号         代销机构信息                                         由贸易试验区银城中路 188                                         号                                          办公地址：中国（上海）自                                         由贸易试验区银城中路 188                                         号                                         法定代表东说念主：任德奇                                         电话：021-58781234     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                        传真：021-58408483                        磋磨东说念主：高天                        客服电话：95559                        公    司    网    址   ：                        www.bankcomm.com                        南正途 7088 号招商银行大                        厦                        办公地址：深圳市福田区深                        南正途 7088 号招商银行大                        厦                        法定代表东说念主：缪建民                        磋磨东说念主：季平伟                        客服电话：95555                        网址：www.cmbchina.com       公司               融大街 3 号                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 3 号                        法定代表东说念主：刘建军                        磋磨东说念主员：李雪萍                        客服电话：95580                        网址：www.psbc.com       公司               路 12 号                        办公地址：上海市中山东一                        路 12 号                        法定代表东说念主：张为忠                        磋磨东说念主：朱瑛     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                        磋磨电话：021-61618888                        客服电话：95528                        网址：www.spdb.com.cn                        华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                        办公地址：北京市向阳区光                        华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                        法定代表东说念主：方合英                        磋磨东说念主：王晓琳                        电话：010-66637271                        客服电话：95558                        网            址              ：                        http://www.citicbank.com/                        风东路 713 号                        法定代表东说念主：王凯                        客服电话：400-830-8003                        网址：www.cgbchina.com.cn                        办公地址：深圳市深南东路                        法定代表东说念主：谢永林                        磋磨东说念主：赵杨                        电话：0755-22166574                        客服电话：95511-3                        网址:bank.pingan.com      南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                         河东路 218 号                         办公地址：天津市河东区海                         河东路 218 号                         法定代表东说念主：王锦虹                         磋磨东说念主：王宏                         电话：022-58314846                         客服电话：95541                         网址：www.cbhb.com.cn                         源大街 8 号                         办公地址： 山东省济南市历                         下区泺源大街 8 号绿城金融                         中心                         法定代表东说念主： 辛树东说念主                         磋磨东说念主： 刘晓明                         电话：0351-59667794                         传真：021-63890196                         客服电话：95395                         网址：www.hfbank.com.cn        公司               坛南街 1 号院 2 号楼                         办公地址：北京市西城区月                         坛南街 1 号院 2 号楼                         法定代表东说念主：关文杰                         磋磨东说念主：孙烨                         客 服 电 话 ： 010-96198 ；                         网址：www.bjrcb.com      南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                         号                         办公地址：南京市中华路 26                         号                         法定代表东说念主：葛仁余                         磋磨东说念主：徐继军                         电话：025-51811189                         客服电话：95319                         网址：www.jsbchina.cn                         山大街 88 号                         办公地址：南京市建邺区江                         山大街 88 号                         法定代表东说念主：谢宁                         磋磨东说念主：徐冬琴                         磋磨电话：025-83076059                         客服电话：95302                         网址：www.njcb.com.cn        公司               安街说念海旺社区海秀路 2028                         号农商银行大厦                         办公地址：深圳市宝安区新                         安街说念海旺社区海秀路 2028                         号农商银行大厦                         法定代表东说念主：李光安                         磋磨东说念主：沈想敏                         磋磨电话：0755－25188098                         传真：0755-25188785                         客服电话：4001961200      南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                         网址：www.4001961200.com        公司               城区鸿福东路 2 号                         办公地址：东莞市东城区鸿                         福东路 2 号东莞农商银行大                         厦                         法定代表东说念主：卢国锋                         磋磨东说念主：洪晓琳                         电话：0769-22866143                         传真：0769-22866282                         客服电话：0769-961122                         网址：www.drcbank.com                         由贸易试验区苏州片区苏州                         工业园区钟园路 728 号                         办公地址：中国（江苏）自                         由贸易试验区苏州片区苏州                         工业园区钟园路 728 号                         法定代表东说念主：崔庆军                         磋磨东说念主：吴骏                         电话：0512-69868373                         传真：0512-69868373                         客服电话：96067                         网址：www.suzhoubank.com                         泽区泉泰路 266 号                         办公地址：福建省泉州市丰                         泽区泉泰路 266 号                         法定代表东说念主：林阳发             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                                磋磨东说念主：骆剑峰                                电话：0595-22551071                                传真：0595-22578871                                客服电话：96312                                网           址              ：                                http://www.qzccbank.com/                                世纪正途 201 号渣打银行大                                厦                                法定代表东说念主：张晓蕾                                客服电话：400-888-8083                                网址：https://www.sc.com/cn/ 南边纳斯达克 100 指数发起（QDII）A 代销券商过甚他代销机构： 序号              代销机构称号         代销机构信息                                法定代表东说念主：张伟                                磋磨东说念主：庞晓芸                                磋磨电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                号                                办公地址：上海市浦东新区                                长柳路 36 号                                法定代表东说念主：杨华辉                                磋磨东说念主：乔琳雪                                磋磨电话：021-38565547 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 125 号国信金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    磋磨东说念主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    磋磨东说念主：辛国政                    磋磨电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：朱健                    磋磨东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    磋磨东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    磋磨东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    磋磨东说念主：谢欢然                    磋磨电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州学问城升起一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东说念主：林传辉                    磋磨东说念主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东说念主：王军                    磋磨东说念主:杨茜淳                    磋磨电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街说念福华沿途 111 号 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 111 号招商证券大厦                    法定代表东说念主：霍达                    磋磨东说念主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号超卓期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东说念主：张佑君                    磋磨东说念主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东说念主：张剑                    磋磨东说念主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     磋磨东说念主:郁疆                     磋磨电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     磋磨东说念主：万玉琳                     磋磨电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    办公地址：新疆乌鲁木王人市                    高新区（新市区）北京南路                    法定代表东说念主：王献军                    磋磨东说念主：梁丽                    磋磨电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东说念主：高振营                    磋磨东说念主：江恩前                    磋磨电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街说念福华沿途 119 号安信                    金融大厦 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念福华沿途 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     磋磨东说念主：陈剑虹                     磋磨电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     磋磨东说念主：赵如意                     磋磨电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东说念主：宁敏                     磋磨东说念主：初晓                     磋磨电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东说念主：金文忠                    磋磨东说念主：胡月茹                    磋磨电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东说念主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东说念主：张海文                    基金业务磋磨东说念主：孙燕波                    磋磨电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    磋磨东说念主：赵静静 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    磋磨东说念主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东说念主：李福春                    磋磨东说念主:安岩岩                    磋磨电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东说念主:葛小波                    磋磨东说念主:郭逸斐                    磋磨电话:0510-82832051 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东说念主：陈照星                    磋磨东说念主:彭淑娴                    磋磨电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    拓荒区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西说念 8 号                    法定代表东说念主：安志勇                    磋磨东说念主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东说念主：何之江                    磋磨东说念主:王阳 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     磋磨电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东说念主：翁振杰                     磋磨东说念主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     磋磨东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号） 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    办公地址：广州市河汉区临                    江正途 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东说念主：陈可可                    磋磨东说念主：何雯                    磋磨电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    市柳梧新区国际总部城 3 幢                    办公地址：深圳市南山区深                    南正途 9688 号华润置地大                    厦 C 座 31-33 层                    法定代表东说念主：林立                    磋磨东说念主：贾士杰                    磋磨电话：0755-82707888                    客服电话:400-188-3888                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东说念主：李剑锋                    磋磨东说念主：曹梦媛                    磋磨电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东说念主：章宏韬                    磋磨东说念主：范超                    磋磨电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                    楼                    办公地址：云南省昆明市北                    京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                    楼                    法定代表东说念主：沈春晖                    磋磨东说念主：杨敏珺                    磋磨电话：0871-63582843                    客服电话：956060                    网           址           ：                    http://www.hongtastock.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东说念主：刘加海                    磋磨东说念主：闪雨晴 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     法定代表东说念主：王怡里                     磋磨东说念主：郭熠                     磋磨电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，                     网址：www.i618.com.cn                     沿途 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     沿途 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     磋磨东说念主:单晶                     磋磨电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    办公地址：上海市浦东新区                    滨江正途 5129 号陆家嘴滨                    江中心 N1 座                    法定代表东说念主：苏军良                    磋磨东说念主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    业路 1777 号海信南边大厦                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东说念主：李永湖                    磋磨电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    和尚路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东说念主：吴坚                    磋磨东说念主：杜巧                    磋磨电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    杨路 510 号南半幢 9 楼 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东说念主：武晓春                    磋磨东说念主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中正途 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航成本                    大厦 35 层                    法定代表东说念主：戚侠                    磋磨东说念主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中正途 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东说念主:徐丽峰                    磋磨东说念主:占文驰 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    磋磨电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东说念主：董祥                    磋磨东说念主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    心区湘江中路二段 36 号华                    远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                    办公地址：北京市向阳区北                    四环中路盘古大不雅 A 座 40                    层                    法定代表东说念主：施华                    磋磨东说念主：胡创                    磋磨电话：010-59355997                    客服电话：95571                    网址：www.foundersc.com 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东说念主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东说念主：徐朝日                    磋磨东说念主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东说念主：张威                    磋磨东说念主：田芳芳                    磋磨电话：010-83561146　                    客服电话：95399 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    网址：www.cctgsc.com.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东说念主：王达                    磋磨东说念主:丁想                    磋磨电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    磋磨东说念主：刘一君                    磋磨电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    麓区茶子山路 112 号滨江金                    融中心 T2 栋（B 座）26 层                    办公地址：长沙市芙蓉中路                    二段 80 号顺天堂际金钱中                    心 26 楼                    法定代表东说念主：刘宛晨                    磋磨东说念主：郭静 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    磋磨电话：0731-84403347                    客服电话： 95317                    网                    址 :https://stock.hnchasing.co                    m                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公营业轮廓楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公营业轮廓楼                    法定代表东说念主：祝艳辉                    磋磨东说念主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    法定代表东说念主：祁建邦                    磋磨东说念主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街说念东海社区深南正途 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东说念主：俞洋                    磋磨东说念主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323       ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    学正途 60 号拓荒区控股中                    心 19、22、23 层                     办公地址：广州市黄埔区科                    学正途 60 号拓荒区控股中                    心 19、22、23 层                     法定代表东说念主：严亦斌                     磋磨东说念主：彭莲                     磋磨电话：020-81007761                     客服电话：95564                     公     司     网    址   ：                    http://www.ykzq.com                    融大街 5 号（新汜博厦）12、                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    北京市西城区金融大街 9 号                    金融街中心 17、18 层                    北京市西城区金融大街乙 9                    号金融街中心 17、18 层                    法定代表东说念主：李娟                    磋磨东说念主：程浩亮 电话：010-                    传真：010-66555133                    客服电话：95309                    网址：www.dxzq.net                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东说念主：李刚                    磋磨东说念主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    田区中心三路 8 号超卓期间                    广场（二期）北座 13 层 1301-                    办公地址：广东省深圳市福                    田区中心三路 8 号超卓期间                    广场（二期）北座 13 层 1301- 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：窦长宏                     磋磨东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                     办公地址：广州市河汉区临                     江正途 1 号之一 2101-2106                     单元                     法定代表东说念主：胡智                     磋磨东说念主： 刘梦                     电话：0755-23914981                     传真：0755-82777490                     客服电话：4006280888                     网址：http://www.htfc.com/                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚金钱中                     心                     法定代表东说念主：吴卫国                     磋磨东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场                     法定代表东说念主：陶怡                     磋磨东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街说念文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     磋磨东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     金钱大厦）                     法定代表东说念主：其实                     磋磨东说念主：潘世友 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街说念同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     磋磨东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                     办公地址：北京市向阳区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东说念主：胡雄征                     磋磨东说念主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     华区修复路 9 号高地中心 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市金                    牛区西宸天街 B 座 1201                    法定代表东说念主：于海锋                    磋磨东说念主：陈丹                    电话：+86-15114053620                    传真：028-84252474-8055                    客服电话：400-080-3388                    网          址              ：                    https://www.puyiwm.com/                    涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                    号                    办公地址：北京市向阳区建                    国门外大街 21 号北京国际                    俱乐部 C 座写字楼 11 层                    法定代表东说念主：张峰                    磋磨东说念主：闫欢                    电话：010-85097302                    传真：010-65185678                    客服电话：400-021-8850                    网址：www.harvestwm.cn                    川工业园区创业路 108 号                    办公地址：湖北省武汉市江                    汉区万松街说念后生路 278 号                    中海中心 32F-34F                    法定代表东说念主：邓晖                    磋磨东说念主：丛瑞丰                    客服电话：95305-8 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     网            址             ：                     www.huayuanstock.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东说念主：尹彬彬                     磋磨东说念主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     磋磨东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东说念主：王之光                     磋磨东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com      公司             北旺西路中关村软件园二期                     (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                     部科研楼 5 层 518 室                     办公地址：北京市海淀区东                     北旺西路中关村软件园二期                     (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                     部科研楼                     法定代表东说念主： 穆飞虎                     磋磨东说念主：穆飞虎                     电话：010-5898 2465                     传真：010-6267 6582                     客服电话：010-6267 5369                     网址：www.xincai.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     磋磨东说念主：邱湘湘 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     办公地址：北京市向阳区霄                     云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     法定代表东说念主： 王人凌峰                     磋磨东说念主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com      公司             配合区前湾沿途 A 栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙                     河西路 1819 号深圳湾科技                     生态园 7 栋 A 座                     法定代表东说念主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     磋磨东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁正途 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁正途 1-5 号                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     磋磨东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东说念主：简梦雯                     磋磨东说念主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东说念主：李楠                     磋磨东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/      公司             兰路 277 号 1 号楼 1203、1204                     室                     办公地址：上海市徐汇区龙                     兰路 277 号 1 号楼 1203 室                     法定代表东说念主：黄欣                     磋磨东说念主：戴珉微                     电话：021-33768132                     传真：021-33768132-802                     客服电话：400-6767-523                     网            址              ：                     www.zhongzhengfund.com                     东路 500 号 30 层 3001 单元 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东说念主： 王翔                     磋磨东说念主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址：        北京市通州区                     亦庄经济技艺拓荒区科创十                     一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东说念主： 李骏                     电话：      95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com      公司             大名路 687 号 1 幢 2 楼 268                     室                     办公地址：北京市西城区金                     融大街 33 号通泰大厦 B 座 8                     层                     法定代表东说念主：毛淮平                     磋磨东说念主：仲秋玥 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     电话：010-88066632                     传真：010-88066552                     客服电话：400-817-5666                     网址：www.amcfortune.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东说念主：温丽燕                     磋磨东说念主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             配合区前湾沿途 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东说念主：刘明军                     磋磨东说念主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/ 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     法定代表东说念主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西                     北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构磋磨东说念主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4                     网           址           ：                     www.duxiaomanfund.com                     古城大街特钢公司十一区                     （首特创业基地 A 座）八层                     办公地址：北京市向阳区朝                     外大街 26 号朝外 MEN B 座                     法定代表东说念主： 杜福胜                     磋磨东说念主： 王玲玲                     电话：010-86340269                     客服电话：010-56693727                     网           址           ：                     http://www.kunyuanfund.com              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                   公司             由贸易试验区陆家嘴环路                                  办公地址： 上海市虹口区公                                  平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                  法定代表东说念主： 许欣                                  磋磨东说念主： 刘弘义                                  电话：021-68609600-5980                                  传真：021-35073616                                  客服电话：021-68609700                                  网址：www.qiangungun.com                                  花街说念福新社区益田路 5999                                  号基金大厦 19 层                                  办公地址：深圳市福田区莲                                  花街说念福新社区益田路 5999                                  号基金大厦 19 层                                  法定代表东说念主：王德英                                  磋磨东说念主：崔丹                                  电话：075583169999                                  传真：075583195220                                  客服电话：4006105568                                  网          址           ：                                  www.boserawealth.com 南边纳斯达克 100 指数发起（QDII）C 代销银行：       序号               代销机构称号          代销机构信息     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                        由贸易试验区银城中路 188                        号                         办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区银城中路 188                        号                        法定代表东说念主：任德奇                        电话：021-58781234                        传真：021-58408483                        磋磨东说念主：高天                        客服电话：95559                        公    司    网    址   ：                        www.bankcomm.com                        南正途 7088 号招商银行大                        厦                        办公地址：深圳市福田区深                        南正途 7088 号招商银行大                        厦                        法定代表东说念主：缪建民                        磋磨东说念主：季平伟                        客服电话：95555                        网址：www.cmbchina.com       公司               融大街 3 号                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 3 号                        法定代表东说念主：刘建军                        磋磨东说念主员：李雪萍     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                        客服电话：95580                        网址：www.psbc.com       公司               路 12 号                        办公地址：上海市中山东一                        路 12 号                        法定代表东说念主：张为忠                        磋磨东说念主：朱瑛                        磋磨电话：021-61618888                        客服电话：95528                        网址：www.spdb.com.cn                        华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                        办公地址：北京市向阳区光                        华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                        法定代表东说念主：方合英                        磋磨东说念主：王晓琳                        电话：010-66637271                        客服电话：95558                        网            址              ：                        http://www.citicbank.com/                        风东路 713 号                        法定代表东说念主：王凯                        客服电话：400-830-8003                        网址：www.cgbchina.com.cn     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                        办公地址：深圳市深南东路                        法定代表东说念主：谢永林                        磋磨东说念主：赵杨                        电话：0755-22166574                        客服电话：95511-3                        网址:bank.pingan.com                        河东路 218 号                        办公地址：天津市河东区海                        河东路 218 号                        法定代表东说念主：王锦虹                        磋磨东说念主：王宏                        电话：022-58314846                        客服电话：95541                        网址：www.cbhb.com.cn                        源大街 8 号                        办公地址： 山东省济南市历                        下区泺源大街 8 号绿城金融                        中心                        法定代表东说念主： 辛树东说念主                        磋磨东说念主： 刘晓明                        电话：0351-59667794                        传真：021-63890196                        客服电话：95395                        网址：www.hfbank.com.cn      南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）        公司               坛南街 1 号院 2 号楼                         办公地址：北京市西城区月                         坛南街 1 号院 2 号楼                         法定代表东说念主：关文杰                         磋磨东说念主：孙烨                         客 服 电 话 ： 010-96198 ；                         网址：www.bjrcb.com                         号                         办公地址：南京市中华路 26                         号                         法定代表东说念主：葛仁余                         磋磨东说念主：徐继军                         电话：025-51811189                         客服电话：95319                         网址：www.jsbchina.cn                         山大街 88 号                         办公地址：南京市建邺区江                         山大街 88 号                         法定代表东说念主：谢宁                         磋磨东说念主：徐冬琴                         磋磨电话：025-83076059                         客服电话：95302                         网址：www.njcb.com.cn      南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）        公司               安街说念海旺社区海秀路 2028                         号农商银行大厦                         办公地址：深圳市宝安区新                         安街说念海旺社区海秀路 2028                         号农商银行大厦                         法定代表东说念主：李光安                         磋磨东说念主：沈想敏                         磋磨电话：0755－25188098                         传真：0755-25188785                         客服电话：4001961200                         网址：www.4001961200.com        公司               城区鸿福东路 2 号                         办公地址：东莞市东城区鸿                         福东路 2 号东莞农商银行大                         厦                         法定代表东说念主：卢国锋                         磋磨东说念主：洪晓琳                         电话：0769-22866143                         传真：0769-22866282                         客服电话：0769-961122                         网址：www.drcbank.com                         由贸易试验区苏州片区苏州                         工业园区钟园路 728 号                         办公地址：中国（江苏）自                         由贸易试验区苏州片区苏州                         工业园区钟园路 728 号             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                                法定代表东说念主：崔庆军                                磋磨东说念主：吴骏                                电话：0512-69868373                                传真：0512-69868373                                客服电话：96067                                网址：www.suzhoubank.com                                泽区泉泰路 266 号                                办公地址：福建省泉州市丰                                泽区泉泰路 266 号                                法定代表东说念主：林阳发                                磋磨东说念主：骆剑峰                                电话：0595-22551071                                传真：0595-22578871                                客服电话：96312                                网           址              ： 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                   磋磨东说念主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：王晟                    磋磨东说念主：辛国政                    磋磨电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    磋磨东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    磋磨东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：周杰                     传真：021-63809892                     磋磨东说念主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                     大厦 13 层                     法定代表东说念主：王常青                     磋磨东说念主：谢欢然                     磋磨电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     新广州学问城升起一街 2 号                     办公地址：广州市河汉区马                     场路 26 号广发证券大厦                     法定代表东说念主：林传辉                     磋磨东说念主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575                     或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     田街说念金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东说念主：王军                    磋磨东说念主:杨茜淳                    磋磨电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街说念福华沿途 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 111 号招商证券大厦                    法定代表东说念主：霍达                    磋磨东说念主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号超卓期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东说念主：张佑君                    磋磨东说念主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     乐路 989 号 45 层                     办公地址：上海市徐汇区长                     乐路 989 号世纪商贸广场 45                     层                     法定代表东说念主：张剑                     磋磨东说念主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     磋磨东说念主:郁疆                     磋磨电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     磋磨东说念主：万玉琳                     磋磨电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008 、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木王人市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东说念主：王献军                     磋磨东说念主：梁丽                     磋磨电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     磋磨东说念主：江恩前                     磋磨电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街说念福华沿途 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念福华沿途 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     磋磨东说念主：陈剑虹                     磋磨电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     磋磨东说念主：赵如意                     磋磨电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东说念主：宁敏                     磋磨东说念主：初晓                     磋磨电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、25-29 层、32 层、36 层、                     法定代表东说念主：金文忠                     磋磨东说念主：胡月茹                     磋磨电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                     室                     办公地址：北京市向阳区朝                     阳门北大街 18 号中国东说念主保                     寿险大厦 12-18 层                     法定代表东说念主：张海文                     基金业务磋磨东说念主：孙燕波                     磋磨电话：010-85556048 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    磋磨东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    磋磨东说念主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东说念主：李福春                    磋磨东说念主:安岩岩                    磋磨电话:021-20361166 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东说念主:葛小波                    磋磨东说念主:郭逸斐                    磋磨电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东说念主：陈照星                    磋磨东说念主:彭淑娴                    磋磨电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    拓荒区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西说念 8 号                    法定代表东说念主：安志勇                    磋磨东说念主：王星 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东说念主：何之江                    磋磨东说念主:王阳                    磋磨电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东说念主：翁振杰                    磋磨东说念主：张晖                    电话：010-87413731                    传真：010-84183311-3389                    客服电话：400-818-8118                    网址：www.guodu.com                    阳街 5 号 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     磋磨东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     磋磨东说念主：何雯                     磋磨电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     市柳梧新区国际总部城 3 幢                     办公地址：深圳市南山区深                     南正途 9688 号华润置地大                     厦 C 座 31-33 层                     法定代表东说念主：林立                     磋磨东说念主：贾士杰 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    磋磨电话：0755-82707888                    客服电话:400-188-3888                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东说念主：李剑锋                    磋磨东说念主：曹梦媛                    磋磨电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东说念主：章宏韬                    磋磨东说念主：范超                    磋磨电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                    楼                    办公地址：云南省昆明市北                    京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                    楼                    法定代表东说念主：沈春晖                    磋磨东说念主：杨敏珺 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    磋磨电话：0871-63582843                    客服电话：956060                    网           址           ：                    http://www.hongtastock.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东说念主：刘加海                    磋磨东说念主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    办公地址：山西省太原市府                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    法定代表东说念主：王怡里                    磋磨东说念主：郭熠                    磋磨电话：0351－8686659                    客服电话：400-666-1618，                    网址：www.i618.com.cn 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     沿途 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     沿途 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     磋磨东说念主:单晶                     磋磨电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江正途 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东说念主：苏军良                     磋磨东说念主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦                     法定代表东说念主：李永湖                     磋磨电话：0755-82943755                     客服电话：95329 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    网址：www.zszq.com                    和尚路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东说念主：吴坚                    磋磨东说念主：杜巧                    磋磨电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东说念主：武晓春                    磋磨东说念主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中正途 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航成本                    大厦 35 层                    法定代表东说念主：戚侠                    磋磨东说念主：孙健                    电话：010-59562532 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中正途 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东说念主:徐丽峰                    磋磨东说念主:占文驰                    磋磨电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东说念主：董祥                    磋磨东说念主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    心区湘江中路二段 36 号华 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    远华中心 4 、5 号楼 3701-                    办公地址：北京市向阳区北                    四环中路盘古大不雅 A 座 40                    层                    法定代表东说念主：施华                    磋磨东说念主：胡创                    磋磨电话：010-59355997                    客服电话：95571                    网址：www.foundersc.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东说念主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东说念主：徐朝日                    磋磨东说念主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东说念主：张威                    磋磨东说念主：田芳芳                    磋磨电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东说念主：王达                    磋磨东说念主:丁想                    磋磨电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    磋磨东说念主：刘一君                    磋磨电话：18500852451                    传真：028-86690126 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    麓区茶子山路 112 号滨江金                    融中心 T2 栋（B 座）26 层                    办公地址：长沙市芙蓉中路                    二段 80 号顺天堂际金钱中                    心 26 楼                    法定代表东说念主：刘宛晨                    磋磨东说念主：郭静                    磋磨电话：0731-84403347                    客服电话： 95317                    网                    址 :https://stock.hnchasing.co                    m                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公营业轮廓楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公营业轮廓楼                    法定代表东说念主：祝艳辉                    磋磨东说念主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州金钱中心 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    法定代表东说念主：祁建邦                    磋磨东说念主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街说念东海社区深南正途                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东说念主：俞洋                    磋磨东说念主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    学正途 60 号拓荒区控股中                    心 19、22、23 层                     办公地址：广州市黄埔区科                    学正途 60 号拓荒区控股中                    心 19、22、23 层                     法定代表东说念主：严亦斌 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     磋磨东说念主：彭莲                     磋磨电话：020-81007761                     客服电话：95564                     公     司    网     址   ：                    http://www.ykzq.com                    融大街 5 号（新汜博厦）12、                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、                    北京市西城区金融大街 9 号                    金融街中心 17、18 层                    北京市西城区金融大街乙 9                    号金融街中心 17、18 层                    法定代表东说念主：李娟                    磋磨东说念主：程浩亮 电话：010-                    传真：010-66555133                    客服电话：95309                    网址：www.dxzq.net                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东说念主：李刚                    磋磨东说念主：杨淑涵                    电话：029-88365805 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    田区中心三路 8 号超卓期间                    广场（二期）北座 13 层 1301-                    办公地址：广东省深圳市福                    田区中心三路 8 号超卓期间                    广场（二期）北座 13 层 1301-                    法定代表东说念主：窦长宏                    磋磨东说念主：梁好意思娜                    电话：010-60833079                    传真：021-60819988                    客服电话：400-990-8826                    网址：www.citicsf.com                    沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                    办公地址：广州市河汉区临                    江正途 1 号之一 2101-2106                    单元                    法定代表东说念主：胡智                    磋磨东说念主： 刘梦                    电话：0755-23914981                    传真：0755-82777490                    客服电话：4006280888                    网址：http://www.htfc.com/ 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚金钱中                     心                     法定代表东说念主：吴卫国                     磋磨东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场                     法定代表东说念主：陶怡                     磋磨东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街说念文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     磋磨东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     金钱大厦）                     法定代表东说念主：其实                     磋磨东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街说念同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     磋磨东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     办公地址：北京市向阳区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东说念主：胡雄征                     磋磨东说念主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     华区修复路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东说念主：于海锋                     磋磨东说念主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网          址              ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市向阳区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东说念主：张峰                     磋磨东说念主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     川工业园区创业路 108 号                     办公地址：湖北省武汉市江                     汉区万松街说念后生路 278 号                     中海中心 32F-34F                     法定代表东说念主：邓晖                     磋磨东说念主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网            址             ：                     www.huayuanstock.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东说念主：尹彬彬                     磋磨东说念主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：李兴春                     磋磨东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东说念主：王之光                     磋磨东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com      公司             北旺西路中关村软件园二期                     (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                     部科研楼 5 层 518 室                     办公地址：北京市海淀区东                     北旺西路中关村软件园二期                     (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                     部科研楼                     法定代表东说念主： 穆飞虎                     磋磨东说念主：穆飞虎                     电话：010-5898 2465                     传真：010-6267 6582 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     客服电话：010-6267 5369                     网址：www.xincai.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     磋磨东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     办公地址：北京市向阳区霄                     云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     法定代表东说念主： 王人凌峰                     磋磨东说念主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com      公司             配合区前湾沿途 A 栋 201 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     办公地址：深圳市南山区沙                     河西路 1819 号深圳湾科技                     生态园 7 栋 A 座                     法定代表东说念主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     磋磨东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁正途 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁正途 1-5 号                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     磋磨东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东说念主：简梦雯                     磋磨东说念主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东说念主：李楠                     磋磨东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/      公司             兰路 277 号 1 号楼 1203、1204                     室 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     办公地址：上海市徐汇区龙                     兰路 277 号 1 号楼 1203 室                     法定代表东说念主：黄欣                     磋磨东说念主：戴珉微                     电话：021-33768132 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                    室                     办公地址：北京市西城区金                     融大街 33 号通泰大厦 B 座 8                     层                     法定代表东说念主：毛淮平                     磋磨东说念主：仲秋玥                     电话：010-88066632                     传真：010-88066552                     客服电话：400-817-5666                     网址：www.amcfortune.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东说念主：温丽燕                     磋磨东说念主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/ 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      公司             配合区前湾沿途 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东说念主：刘明军                     磋磨东说念主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     法定代表东说念主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西                     北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构磋磨东说念主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4                     网           址           ：                     www.duxiaomanfund.com                     古城大街特钢公司十一区 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     （首特创业基地 A 座）八层                     办公地址：北京市向阳区朝                     外大街 26 号朝外 MEN B 座                     法定代表东说念主： 杜福胜                     磋磨东说念主： 王玲玲                     电话：010-86340269                     客服电话：010-56693727                     网           址           ：                     http://www.kunyuanfund.com      公司             由贸易试验区陆家嘴环路                     办公地址： 上海市虹口区公                     平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                     法定代表东说念主： 许欣                     磋磨东说念主： 刘弘义                     电话：021-68609600-5980                     传真：021-35073616                     客服电话：021-68609700                     网址：www.qiangungun.com                     花街说念福新社区益田路 5999                     号基金大厦 19 层                     办公地址：深圳市福田区莲                     花街说念福新社区益田路 5999                     号基金大厦 19 层                     法定代表东说念主：王德英                     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                                        磋磨东说念主：崔丹                                        电话：075583169999                                        传真：075583195220                                        客服电话：4006105568                                        网          址           ：                                        www.boserawealth.com   称号：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   磋磨东说念主：古和鹏   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   磋磨东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：清早、丁媛   称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊世俗合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实施事务合伙东说念主：李丹   磋磨东说念主：吴玲玮   磋磨电话：021-23238888                   南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 传真：021-23238800 承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                    南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                          §7 基金召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关系规则，并经中国证监会 2022 年 7 月 14 日证监许可〔2022〕1510 号文注册召募。    本基金的类别为股票型证券投资基金、QDII，运作方式为契约型绽开式基金，基金存续 期限为不依期。召募期自 2022 年 11 月 7 日至 2022 年 11 月 25 日止，共召募 11,904,378.75 份基金份额，召募户数为 288 户。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                 §8 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件 下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金经管东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2022 年 11 月 29 日矜重成效。自基金合同成效日起，本基金经管东说念主矜重 出手经管本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   《基金合同》成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 拒绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有 规则的，从其规则。   如本基金在《基金合同》成效 3 年后链接存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有 东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期论述中 给予泄露；连气儿 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                §9 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在基金经管 东说念主网站或相干文献中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金经管东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券交易所、深圳 证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期交易的办事日，具体办理时分为上海证券交易所、 深圳证券交易所的平淡交易日的交易时分，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时分变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的养息，但应在实施日 前依照《信息泄露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同成效之日起不特出 3 个月出手办理申购，具体业务办理时分在申 购出手公告中规则。   基金经管东说念主自基金合同成效之日起不特出 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回出手公告中规则。   在确定申购出手与赎回出手时分后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关系规则在规则媒介上公告申购与赎回的出手时分。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或颐养苦求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。 进行诡计；                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 法权益不受挫伤并得到公正对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息泄露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在绽开日的具体业务办理时天职提倡申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时天职全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。   投资东说念主在提交赎回苦求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。 基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资 者赎回苦求成效后，基金经管东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回 时或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同关系条目处理。如遇外管局相干规则有变更、本基金投资的境外主要商场的交易算帐规 则有变更、基金投资的境外主要商场及外汇商场休市或暂停交易、证券/期货交易所或交易 商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管东说念主及基金托管 东说念主所能限定的要素影响了业务经由，则赎回款项划付时分相应顺延。   基金经管东说念主应以交易时分结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询苦求的阐发情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构或基金经管东说念主的阐发结果为准。对于苦求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息泄露办法》的关系规则在规则媒介上公告。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 上述规则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东说念主需遵照销售机构的相干规则。本基金单笔赎回苦求不得低于 0.1 份，投资东说念主 全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在适合上述规则的前提下，可根据我方的情况调高 单笔赎回苦求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需遵照销售机构的相 关规则； 另有规则的除外； 相干公告； 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 限定的需要，可采纳上述门径对基金领域给予限定。具体见基金经管东说念主相干公告； 限制。基金经管东说念主必须在养息前依照《信息泄露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，本基金的申购费率最高不高于 1.2%，且随申 购金额的加多而递减，如下表所示：            申购金额（M），元             申购费率                M＜100万             1.2%                M≥500万           每笔1,000元   对于申购本基金 C 类和 I 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主叠加申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等 各项用度。                    南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 而递减。具体如下表所示：                 赎回时点（T）                赎回费率                    T＜7天                 1.5%                    T≥7天                  0%   赎回费全额归入基金财产。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的关系规则在规则媒介上公 告。 不影响基金份额持有东说念主利益的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干规 则和经由详见基金经管东说念主或其他基金销售机构届时发布的相干公告或文书。基金经管东说念主不错 针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行为，届时将提前公告。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   A 类基金份额：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类和 I 类基金份额：   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.2%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额=98,814.23/1.0170=97,162.47 份                    南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160=98,425.20 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 I 类基金份额，假定申购当日 I 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160=98,425.20 份   本基金的赎回金额诡计公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，持有 5 天赎回 10 万份，赎回费率为 1.50%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   赎回金额=100,000×1.0170－0.00＝101,700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 I 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 I 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   赎回金额=100,000×1.0170－0.00＝101,700.00 元   本基金各样基金份额的份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内诡计，并在 T+2 日内泄露。遇特殊情况，经履行适当标准，不错适当蔓延诡计或公告。畴昔，若商场情况发 生变化，或推行情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应养息基金净值诡计和公告时分 或频率并提前公告。   申购的灵验份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准诡计。申购触及基金份额、金额的诡计结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   赎回金额为按推行阐发的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来诡计并扣除 相应的用度，诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵影相干法律法例以及监管部门、自律规则的 规则。 止东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，该事项无须基金份额持有东说念主大融会过。如本基金开 通或拒绝东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、标准、用度等业务规则及 相做事项届时由基金经管东说念主确定并提前公告。   投资东说念主申购基金告成后，基金登记机构在 T+2 日内为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告成后，基金登记机构在 T+2 日内为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行养息，但不得本体影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息泄露办法》的关系规则在规则媒介公告。   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 本基金投资运作，或导致基金经管东说念主无法诡计当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理行为发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者超 过 50%，或者变相规避 50%聚首度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平淡运行时。 领域上限时；或使本基金当日申购金额特出基金经管东说念主规则确当日申购金额上限时；或该投 资者累计持有的份额特出单个投资者累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额特出 单个投资者当日申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据关系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。当发 生上述第 7、9 项情形时，基金经管东说念主不错采纳比例阐发等方式对该投资东说念主的申购苦求进行 限制，基金经管东说念主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。若是投资东说念主的申购苦求被全部或部 分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时 收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。 本基金投资运作，或导致基金经管东说念主无法诡计当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应及 时报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎 回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予驱除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金颐养中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额总额后的余额)特出前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平淡赎回 标准实施。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额特出前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金经管东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主办有的赎回苦求实施脱期 办理。如基金经管东说念主对于其特出基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施脱期办理，脱期的 赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础 诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金经管东说念主只接受其基金总份额 30%部分               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 行为当日灵验赎回苦求，基金经管东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎 回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。   基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予驱除；脱期部分 如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。如投资东说念主在提交赎回苦求时未 作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得特出   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文书等方式）在 3 个交易日内文书基金 份额持有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行绽开日在规则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金经管东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金份额之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，相干规则由基金管 理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与相干机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适正当律法例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干辛苦，对于适合条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理定投谋略，具体规则由基金经管东说念主另行规则。投资东说念主在办 理定投谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在相干公告或 更新的招募说明书中所规则的定投谋略最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交易场面或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 经管东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或相干公告。   在相干法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                 §10 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，详尽追踪标的指数，追求与事迹相比基准相通的请教。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证，下同）。此外，为更好 地竣事投资标的，本基金可参与其他境外商场投资器具和境内商场投资器具投资。   境外商场投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管配合留情备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管配合留情备忘 录的国度或地区证券商场挂牌交易的世俗股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地 产相信凭证；政府债券、公司债券、可颐养债券、住房按揭援救证券、资产援救证券以及经 中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行 票据、营业票据、回购公约、短期政府债券等货币商场器具；远期合约、互换及经中国证监 会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须适合中国证监会相干规则。   境内商场投资器具包括银行入款（包括公约入款、依期入款过甚他银行入款）、同行存 单、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关系证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方公约约定为准。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于 纳斯达克 100 指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为被迫式指数基金，原则上采纳十足复制法，按照成份股在标的指数中的基准权 重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应养息。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   当预期成份股发生养息和成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金经管东说念主不错对投资组合经管进行适当 变通和养息，并辅之以金融繁衍居品投资经管等，力求限定本基金的净值增长率与事迹相比 基准之间的日均追踪偏离度不特出 0.35%，年追踪舛错不特出 4%。如因指数编制规则养息或 其他要素导致追踪偏离度和追踪舛错特出上述范围，基金经管东说念主应采纳合理门径幸免追踪偏 离度、追踪舛错进一步扩大。   （一）资产配置策略   为竣事详尽追踪标的指数的投资标的，本基金将主要投资于标的指数成份股和备选成份 股。原则上本基金将采纳十足复制法，按标的指数的成份股权重构建组合。特殊情况下，本 基金将配合使用优化方法行为补充，以保证对标的指数的灵验追踪。   （二）股票投资策略   本基金原则上通过十足复制法进行被迫式指数化投资，根据标的指数成份股的基准权重 构建股票投资组合，并根据成份股过甚权重的变动而进行相应养息。   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其冉冉买入，在骁勇追踪误 差最小化的前提下，本基金可采纳适当方法，以镌汰买入成本。特殊情况下，本基金不错根 据商场情况，结合教学判断，对基金资产进行适当养息，以期在规则的风险承受限制之内， 尽量缩小追踪舛错。   （1）依期养息   本基金所构建的指数化投资组合将依期根据所追踪的标的指数对其成份股的养息而进 行相应的追踪养息。   （2）不依期养息 据指数公司发布的临时养息决定过甚需养息的权重比例，进行相应养息； 将轮廓沟通追踪舛错最小化和投资东说念主利益，决定部分持有现款或买入相干的替代性组合。   上述特殊情况包括但不限于以下情形：①法律法例的限制；②标的指数成份股耐久停 牌；③标的指数成份股流动性严重不及；④成份股上市公司存在要紧违游记径，有可能濒临 要紧的处罚或诉讼。   （三）金融繁衍品投资策略               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   为更好地竣事本基金的投资标的，本基金还将在条件允许的情况下投资于远期合约、互 换及经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品，以期降 低追踪舛错水平。本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为主见，主要遴荐流动性好、 交易活跃的金融繁衍品进行交易。   （四）债券投资策略   本基金将根据类属、信用评级、收益率、剩余期限、久期、凸性、流动性等方针，结合 组合经管层面的要求，真切分析挖掘发借主体的经营景况、现款流、发展趋势等情况，从中 挑选具投资价值的标的。   （五）存托凭证投资策略   本基金在轮廓沟通预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求与事迹相比基准相通的请教。   （六）境外商场基金投资策略   为竣事流动性经管和更好地追踪标的指数等标的，本基金可参与投资与本基金具有相通 投资标的、投资策略或追踪与本基金标的指数相通的公募基金（含 ETF），本基金还可参与 其他境外商场基金投资。   （七）境外回购交易及证券假贷交易策略   为更好地竣事投资标的，加多基金收益，弥补基金运作成本，本基金在限定风险的前提 下还将参与境外回购交易、境外证券假贷交易等投资。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交易方式的改进等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （一）组合限制   本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、基金领域变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不适合前款所规则比例限制的，基 金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （1）投资比例限制 业银行在境外竖立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级 的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制；                 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 地区证券商场挂牌交易的证券资产不得特出基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地区 商场的证券资产不得特出基金资产净值的 3%； 指法律或基金合同规则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会规则的期限为准； 不错不受上述限制；    （2）金融繁衍品投资    基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验经管，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格死守下列规则： 生品支付的出手用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；    ①统统参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；    ②交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值 拒绝交易；    ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得特出基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度论述；    （3）本基金不错参与证券假贷交易，况且应当死守下列规则： 机构评级； 一朝借方误期，本基金根据公约和关系法律有权保留和处置担保物以霸道索赔需要；                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 明；③营业票据；④政府债券；⑤中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外金融机构（行为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证； 任一或统统已借出的证券；   （4）基金不错根据平淡商场成例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当死守下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方误期，本基金根据公约和关系法律有权保留或处置卖出收 益以霸道索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方误期，本基金根据公约和关系法律有权保留或处置已 购入证券以霸道索赔需要； 追偿办事；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统统已借出而未反璧证券总市值或统统已 售出而未回购证券总市值均不得特出基金总资产的 50%；   前项比例限制诡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金特出上述投资比例限制，应当在特出比例后 30 个办事日内采纳合理的营业门径 减仓，以适合投资比例限制要求；   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于纳斯达克 100 指数 成份股、备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；   除上述第（2）项外，若基金特出上述投资比例限制，应当在特出比例后 30 个办事日内 采纳合理的营业门径减仓，以适合投资比例限制要求；               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与搜检自基金合同成效之日起出手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当标准后，则本基 金投资不再受相干限制。   （二）插手行径   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行为：   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行为： 得特出基金资产净值的 10%；               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行限定东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，防护利 益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实施。相干交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予泄露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受相干限制。   本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数，过甚畴昔可能发生的变更。   本基金的事迹相比基准为经汇率养息后的纳斯达克 100 指数收益率×95%+银行东说念主民币 活期入款利率（税后）×5%。   本基金 80%以上的基金资产投资于股票（含存托凭证）。本基金投资于纳斯达克 100 指 数成份股、备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。现款或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。事迹相比基准与投资比例相符。   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会论述并提倡处置决策，如更换基金标的指数、颐养运作 方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表 决，基金份额持有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则接济基金 投资运作。   本基金属于股票型基金，一般而言，其耐久平均风险与预期收益高于搀和型基金、债券 型基金与货币商场基金。同期本基金通过追踪标的指数发达，具有与标的指数以及标的指数 所代表的商场相通的风险收益特征。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一 般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券商场投资所濒临的尽头投资风险。              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   若将来基金经管东说念主推出以纳斯达克 100 指数（过甚畴昔可能发生的变更）为标的指数的 交易型绽开式指数基金（ETF），基金经管东说念主有权决定将本基金养息为该交易型绽开式指数 基金（ETF）的聚拢基金模式并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额持有东说念主大会， 但需履行适当标准并提前公告。   聚拢基金是指其绝大部分基金资产投资于归拢标的指数的交易型绽开式指数基金 （ETF），以详尽追踪标的指数为主见的指数化居品。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金经管东说念主的董事会及董事保证本论述所载辛苦不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本论述中的财务方针、净值发达和投资组合论述 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金经管东说念主承诺以敦厚信用、勤奋尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。                 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合论述所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比     序号            款式       金额（东说念主民币元）                                                   例（%）             其中：世俗股            877,563,733.47             83.88                  存托凭证          14,647,278.01              1.40             其中：债券                           -                -                  资产援救证                      -                -             券             其中：远期                           -                -                  期货                         -                -                  期权                         -                -                  权证                         -                -             其中：买断式回购                        -                -             的买入返售金融资             产             付金共计                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   无。       国度（地区）      公允价值（东说念主民币元）              占基金资产净值比例（％） 好意思国                       892,211,011.48            90.34        行业类别       公允价值（东说念主民币元）              占基金资产净值比例（％） 动力                         4,190,541.22             0.42 材料                        12,671,864.61             1.28 工业                        32,451,365.33             3.29 非必需铺张品                   100,509,971.16            10.18 必需铺张品                     53,543,372.37             5.42 医疗保健                      54,348,307.95             5.50 金融                         5,849,809.78             0.59 科技                       462,974,792.67            46.88 通讯                       153,482,243.26            15.54 公用行状                      10,369,527.51             1.05 房地产                        1,819,215.62             0.18 政府                                    -                - 共计                       892,211,011.48            90.34   本基金对以上行业分类采纳彭博行业分类圭臬。   本基金本论述期末未持有积极投资的权益投资。                       南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 托凭证投资明细 名股票及存托凭证投资明细                                                      公允价       占基金       公司名       公司名                   所属国                          证券代    所在证         数目       值（东说念主       资产净  序号   称（英       称（中                   家（地                           码     券商场         （股）      民币        值比例        文）        文）                   区）                                                      元）        （％）       ft Corp            UW     克证券                  942.29                                 交易所       Inc       司        UW     克证券                  886.27                                 交易所       A Corp             UW     克证券                  440.55                                 交易所       et Inc    et 公司    L UW   克证券                  663.29                                 交易所       et Inc    et 公司    UW     克证券                  469.02                                 交易所       n.com     公司       UW     克证券                  944.52       Inc                       交易所                       南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）        om Inc    份有限      UW     克证券                 031.73                  公司              交易所        Platfor   台股份      UW     克证券                 746.59        ms Inc    有限公             交易所                  司        Wholes             UW     克证券                 772.95        ale                       交易所        Corp        Inc       公司       UW     克证券                 327.91                                  交易所        Inc       司        UW     克证券                 956.74                                  交易所   本基金对以上证券代码采纳当地商场代码。 名股票及存托凭证投资明细   无。   本基金本论述期末未持有积极投资的股票。   本基金本论述期末未持有债券。 明细                          南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    本基金本论述期末未持有债券。 证券投资明细    本基金本论述期末未持有资产援救证券。 品投资明细                                                  公允价值（东说念主               占基金资产净      序号                繁衍品类别     繁衍品称号                                                     民币元）              值比例（%） 明细                                                                 金额单元：东说念主民币元                                                              公允价值          占基金资    序号        基金称号        基金类型     运作方式         经管东说念主           （东说念主民币          产净值比                                                                元）          例（%）              QQQ Trust           放式           Capital                .98              Series 1                         Manageme                                               nt LLC 部门立案拜访，或在论述编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。如是， 还搪塞相干证券的投资决策标准作念出说明                     南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案拜访，或在论述编制 日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 库。如是，还搪塞相干股票的投资决策标准作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金经管东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                                单元：东说念主民币元          序号                   称号            金额（元）    本基金本论述期末未持有处于转股期的可颐养债券。    本基金本论述期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限的情况。                        南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）     本基金本论述期末未持有积极投资的股票。     基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、勤奋尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     南边纳斯达克 100 指数发起（QDII）A                                            事迹相比                        净值增长      事迹相比              净值增长                          基准收益     阶段                 率圭臬差      基准收益               ①－③      ②－④               率①                           率圭臬差                          ②        率③                                             ④ 自基金成          66.15%     0.97%    65.23%    1.08%    0.92%   -0.11% 立起于今     南边纳斯达克 100 指数发起（QDII）C                                            事迹相比                        净值增长      事迹相比              净值增长                          基准收益     阶段                 率圭臬差      基准收益               ①－③      ②－④               率①                           率圭臬差                          ②        率③                                             ④                        南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 自基金成          65.84%     0.97%    65.23%    1.08%    0.61%   -0.11% 立起于今    南边纳斯达克 100 指数发起（QDII）I                                            事迹相比                        净值增长      事迹相比              净值增长                          基准收益    阶段                  率圭臬差      基准收益               ①－③      ②－④               率①                           率圭臬差                          ②        率③                                             ④ 自基金成          8.06%      0.89%    9.11%     0.89%   -1.05%    0.00% 立起于今               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                  §11 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主过甚托福的境外托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立东说念主民币 和外币资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管 东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相寂寞。   四、基金财产的看护和刑事办事   本基金财产寂寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其托福的境外托管东说念主看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财 产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事办事外，基金财产 不得被刑事办事。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章斥逐、被照章驱除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券/期货交易所规则、商场成例过甚与基 金托管东说念主签订的主次托管公约持有并看护基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要 求严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基 金合同及托管公约的要求看护托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失 不承担办事。在适合基金合同和《托管公约》关系资产看护的要求下，对境外托管东说念主的歇业 而产生的损失，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示采纳合理门径进行追偿，基金经管东说念主配 合基金托管东说念主进行追偿。除非基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存在邪恶、武断、欺 诈或特殊欠妥行径，基金经管东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金 财产中的证券的统统权、正当性或真确性（包括是否以精致款式转让）过甚他着力污点。基 金经管东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法例、证券/期货交易所规则、商场惯 例的行为或不行为承担办事。             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金经管东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金往来及证券交易的记录、凭证等相干辛苦，并按规则的期限看护，但境外托管东说念主办有的与 境外托管东说念主账户相干的辛苦的看护应按照境外托管东说念主的业务成例看护。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                  §12 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的绽开日以及国度法律法例规则需要对外泄露基金净值的非 交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、资产援救证券、金融繁衍品、存 托凭证和其他投资等不时以公允价值计量的金融资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门关系规则，并可参考国际司帐准则。   （一）对存在活跃商场且梗概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可真确响应公允价值的， 搪塞报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中沟通不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征沟通。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采纳在当前情况下适用况且有充足可利用数据 和其他信息援救的估值技艺确定公允价值。采纳估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行养息并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化要素，养息最近交易市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推动公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确定公 允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）对于上市流畅的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商一致后确定；   （2）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经养息的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行养息，阐发计量日的公允价值；对于不存在市 场行为或商场行为很少的情况下，则采纳估值技艺确定公允价值。   非上市基金的估值：   （1）非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币商场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的 万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）上市绽开式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （3）上市依期绽开式基金、顽固式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币商场基金，如所投资基金泄露份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金泄露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （1）上市流畅的繁衍器具，对于存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经养息的 报价行为计量日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对 商场报价进行养息以阐发计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下， 应当采纳估值技艺确定其公允价值。   （2）未上市的繁衍器具采纳估值基准服务机构提供的相应品种对应的估值报价估值， 估值基准服务机构未提供估值价钱的，采纳估值技艺确定公允价值。具体估值机构由基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定。   （1）本基金外币资产价值诡计中，触及港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对 东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；   （2）触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思 元折算率采纳套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或商场上出现更为公允、更稳当本基 金的估值汇率时，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据推行情况养息本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则养息或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相干税金养息日或推行支付日进行相应的估值养息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 规则估值。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及相干法 律法例的规则或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布。由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金净值诡计 顺延无理而引起的损失，由基金经管东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担相应办事。   五、估值标准 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应每个估值日后一办事日内诡计该估值日的基金资产净值及各样基金份额 的基金份额净值，并按规则泄露。 根据法律法例或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规则对外公布。   六、估值无理的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为基金份额净值 无理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错酿成估值无理，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛错的办事东说念主应当对由于该 估值无理碰到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现有技艺水平不 能意料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则实施。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易辛苦灭失或被无理处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值无理办事方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理办事方承担；由于估值无理办事方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主酿成损失的，由估值无理办事方对顺利损失承担抵偿 办事；若估值无理办事方一经积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值无理办事方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的办事方对关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值无理的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 办事方仍搪塞估值无理负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；若是取得 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿 额加上一经取得的欠妥得利返还的总和特出其推行损失的差额部分支付给估值无理办事方。   （4）估值无理养息采纳尽量收复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值无剪发生的原因确定 估值无理的办事方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理酿成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现无理时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的门径严防损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 业时； 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日后一办事日内诡计该估值日的基金资产净值和各样基 金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发送给 基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值无理处理。 方机构发送的数据无理，或国度司帐政策变更、商场规则变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主 原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、适当、合理的门径进行搜检，但未能发 现无理的，由此酿成的基金资产估值无理，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿办事。但基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的门径减弱或摈斥由此酿成的影响。 估值的应交税金有各异的，相干估值养息不行为基金资产估值无理处理。 金经管东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时分点前无法阐发的交易，导致的对基金资产净值的影 响，不行为基金资产估值无理处理。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户 的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                §13 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 享有同瓜分拨权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提 下，基金经管东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适当标准后对基金收 益分拨原则进行养息，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策着实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 有东说念主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务规则》 实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    §14 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 生的用度； 印花税、及预扣提税（以及与前述各项关系的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主周折新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金经管东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金的经管费的具体使用由基金经管东说念主主宰；若是托福境外投资照管人，基金的经管费 不错部分行为境外投资照管人的用度，具体支付由基金经管东说念主与境外投资照管人在关系公约中进 行约定。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支取，基金经管东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主宰；若是托福境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关系公约中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率 计提。诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额的基金资产净值的 0.10% 年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－14 项用度，根据关系法例及相应公约规则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照中国或所投资商场面在国度或地区的法律法 规的规则履行征税。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                §15 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度泄露； 按照关系规则编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                 §16 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《流动 性风险经管规则》、《基金合同》过甚他关系规则。相干法律法例对于信息泄露的泄露方式、 泄露内容、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则泄露基金信息，并保证所泄露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予泄露的基金信息通过适合 中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息泄露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开泄露的信息辛苦。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄露的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息泄露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄露的信息采纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛苦概要 有东说念主大会召开的规则及具体标准，说明基金居品的特质等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品辛苦概要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品辛苦概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金居品辛苦 概要的正文应当包括居品概况、基金投资与净值发达、投成本基金触及的用度、风险揭示与 要害教唆等中国证监会规则的泄露事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有本体性差 异。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品辛苦概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规则网站上，并将基金居品辛苦概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》成效 公告。《基金合同》成效公告中应说明基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主 员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主推动持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在规则网站泄露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在 T+2 日内（T 日为绽开日）， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽开日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的两个办事日内，在规则网站泄露半年 度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在规则网站上，并将年度论述教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度论述中的财务司帐报 告应当经过适合《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在规则网站上，并将中期论述教唆性公告登载在规则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度论述教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   基金经管东说念主应在年度论述、中期论述、季度论述等分别泄露基金经管东说念主、基金经管东说念主高 级经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主推动持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金依期论述“影响投资者决策的其他要害信息” 项下泄露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及本基金 的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度论述和中期论述中泄露基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时论述   本基金发生要紧事件，关系信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 记机构，基金改聘司帐师事务所； 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚；境外投资照管人（如有）主要负责东说念主员变动，基金经管东说念主合计该事件有 可能对基金投资产生要紧影响； 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）领略公告                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场高尚传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相干 信息泄露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开领略，并将关系情况立即论述中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐论述   基金合同拒绝的，基金经管东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算论述。基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在规则网站上，并将算帐论述教唆性公告登 载在规则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，相干信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息泄露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主 员负责经管信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息泄露内容与 款式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期论述、更新的招募说明书、基金居品辛苦概要、基金算帐论述等相干基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐泄露信息的报刊。基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介泄露信息，然而其他环球媒介不得早于规则媒介泄露信息，况且在不同媒介上泄露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计论述、法律观点书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案在《基金合同》拒绝后保存不少于法律法例规则的最低期限。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                   §17 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金经管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金经管东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的相做事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金经管东说念主应礼聘于侧袋机制启用日发表观点的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计观点，内容应包含侧袋 账户的出手资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的竖立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金经管东说念主可为本基金 竖立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行寂寞核算。   基金经管东说念主搪塞侧袋账户份额实行寂寞经管，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寂寞的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 标识 S+侧袋账户建立日历”款式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标识行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐发侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产十足算帐后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求特出前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并泄露主 袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分规则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金经管东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金经管东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应参照基金算帐论述的相干要求，在拒绝侧 袋机制后实时礼聘适合《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计观点。侧袋 账户资产十足算帐后，基金经管东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息泄露              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计观点。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置 变现后均应按影相干法律、法例要求实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分规则的基金净值信息泄露方式和 频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 泄露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期论述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在依期论述中单独进行泄露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的出手资产、出手欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）论述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况过甚他与特 定资产景况相干的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相干风险教唆。   基金经管东说念主可根据特定资产处置进展情况泄露论述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金经管东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干规则，如将来法律法例或监管规则修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    §18 风险揭示   本基金属于股票型基金，一般而言，其耐久平均风险与预期收益高于搀和型基金、债券 型基金与货币商场基金。同期本基金通过追踪标的指数发达，具有与标的指数以及标的指数 所代表的商场相通的风险收益特征。本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投 资基金访佛的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券商场投 资所濒临的尽头投资风险。   本基金濒临的主要风险有商场风险、经管风险、流动性风险、本基金专有风险过甚他风 险等。   一、商场风险   证券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资情绪和交易轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 商场远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者梗概用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可十足规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。 关系的风险，单一的久期方针并不可充分响应这一风险的存在。 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   二、经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的学问、教学、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成经管风险。但 从耐久看，本基金的收益水平仍与基金经管东说念主的经管水平、经管技巧和经管技艺等相干性较 大，可能因为基金经管东说念主的要素而影响基金的耐久收益水平。   三、流动性风险   本基金属绽开式基金，在统统绽开日基金经管东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现较 大数额的赎回苦求，则使基金资产变现困难，基金濒临流动性风险。   本基金采纳绽开方式运作，基金经管东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回。本基金的 申购和赎回的绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期交 易的办事日，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申 购、赎回时除外。基金经管东说念主自基金合同成效之日起不特出 3 个月出手办理申购和赎回业务， 具体业务办理时分在申购赎回出手公告中规则。   本基金的投资标的均在证监会及相干法律法例规则的正当范围之内，且一般具备精致的 商场流动性和可投资性。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，本基金标的指数 为纳斯达克 100 指数。一般情况下，上述投资标的流动性较好，且本基金已依照指数权重进 行了分散投资，以上均为基金安然运作提供了精致的基础。根据《流动性风险经管规则》的 相干要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险经管门径，因 此本基金流动性风险也不错得到灵验限定。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金颐养中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额总额后的余额)特出前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平淡赎回 标准实施。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额特出前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金经管东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主办有的赎回苦求实施脱期 办理。如基金经管东说念主对于其特出基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施脱期办理，脱期的 赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础 诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金经管东说念主只接受其基金总份额 30%部分 行为当日灵验赎回苦求，基金经管东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎 回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份 额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予驱除；脱期部分如遴荐取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得特出   本基金在濒临大领域赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险经管器具，包括但不限于脱期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机制以及中国证监会 认定的其他门径。同期基金经管东说念主将时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日 常监控，保护持有东说念主的利益。实施备用流动性风险经管器具的决策标准依照基金经管东说念主流动 性风险经管轨制的规则办理。当实施备用的流动性风险经管器具时，有可能无法按基金合同 约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、本基金专有的风险   （一）投资于境外商场的风险   本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于好意思国商场以好意思元计价的金融器具。 好意思元相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 资产濒临潜在风险。东说念主民币对好意思元的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业 绩产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时分 蔓延或是汇率数据无理等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   基金投资将受到好意思国商场宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、交易规 则、结算、托管以过甚他运气魄险等多种要素的影响，上述要素的波动和变化可能会使基金 资产濒临潜在风险。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行径在部分 国度/地区受到限制或合同不可平淡实施，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事形式变化（如歇工、暴 动、往返等）或国法的变动，可 能导致商场的较大波动，从而给本基金的投资收益酿成顺利或障碍的影响。此外，基金所投 资的国度/地区可能会经常采纳某些管制门径，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有化、 充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   由于各个国度/地区对上市公司日常经营行为的司帐处理、财务报表泄露等司帐核算标 准的规则存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利智商、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定各异，当投资某个国度/地区商场时， 该国度/地区可能会要求基金就利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径会 使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收规则可能发生变化，或者实施具有 追思力的纠正，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未 展望的荒芜税项。   境外的证券交易佣金可能比国内高。境外证券交易所、货币商场、证券交易体系以及证 券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时分、资金算帐时分有可能比国内需 要更永劫分。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易对 手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。   证券假贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易敌手风险，具体来讲，对于证券假贷， 交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的统统股息、 利息和分成；对于正回购，交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未如约支             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 付售出证券产生的统统股息、利息和分成；对于逆回购，交易期满时卖方未如约买回已售出 证券。   （二）行为指数基金存在的风险   标的指数并不可十足代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均请教率与通盘股票商场 的平均请教率可能存在偏离。   标的指数因为编制方法的颓势有可能导致标的指数的发达与总体商场发达有在各异，因 标的指数编制方法的不熟练也可能导致指数养息较大，加多基金投资成本，并有可能因此而 加多追踪舛错，影响投资收益。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司景况、投资东说念主情绪和交 易轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的事迹发达与标的指数发达之间产生各异的 不确定性，包括但不限于以下要素：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行径；   （2）标的指数成份股的养息；   （3）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；   （4）申购、赎回要素带来的追踪舛错；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪舛错；   （6）基金现款资产的牵累；   （7）基金的经管费、托管费和销售服务费等带来的追踪舛错；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等要素带来的偏差；   （9）基金经管东说念主的买入卖出时机遴荐；   （10）其他要素带来的偏差。   根据基金合同的规则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜链接行为 本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合养息所带来的风险与成本。   本基金事迹相比基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹相比基准的发达并不代表 基金推行的收益情况，也不行为对基金收益的预测。本基金推交运作中投资的对象过甚权重，               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 与事迹相比基准的组成过甚权重可能并非十足一致，可能出现投资组合收益率与事迹相比基 准收益率偏离的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍摄，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的经管和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会论述并提倡处置决策，如更换基金标的指数、颐养运作方式、与其他基金合 并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指 数、颐养运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则接济基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与相干商场发达有在各异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会篡改、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与相干指数成份股之间并非十足相干，在标的指数的成份股 养息时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生泄露负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出养息的，基金经管东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时对相 关成份股进行养息，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东说念主对该成份股给予养息时也可能产生追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。   （三）基金合同拒绝的风险   基金合同成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝， 且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有规则的， 从其规则。   如本基金在基金合同成效 3 年后链接存续的，连气儿 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数 量起火 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金合同应当拒绝，无需召 开基金份额持有东说念主大会。   五、其他风险                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货商场普遍法例等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身采纳的评价方法可能对基金的风险等级进行依期或不依期的养息，但 销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金经管 东说念主作出的风险等级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配考试。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主见在于灵验隔绝并化解风险，确 保投资者得到公正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额平淡绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变面前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金依期 论述中泄露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   启用侧袋机制后，基金经管东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需沟通主袋账 户资产，并根据相干规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金泄露的事迹方针不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）        §19 基金合同的变更、拒绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当拒绝： 联贯的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组挽救接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）礼聘适合《证券法》规则的司帐师事务所对算帐论述进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐论述出具法律观点书；             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东说念主大会。相干法律法例或监管部门另有规则的，按相干法律法例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论述经适合《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在规则网站上，并将算帐论述教唆性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低期限。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                §20 基金合同的内容纲目   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权益、义务   （一）基金经管东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要门径保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推动权益，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适合关系法律、法例的前提下，制订和养息关系基金认购、申购、赎回、颐养、 转托管、定投和非交易过户等的业务规则，在法律法例和本基金合同规则的范围内决定和调 整基金相干费率结构和收费方式；   （17）遴荐、加多、更换或驱除境外投资照管人（如有）；   （18）自行或托福第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互寂寞，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的门径使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的规则，按关系规则诡计并泄露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则，履行信息泄露及论述义务；   （12）保守基金营业私密，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关系规则另有规则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干辛苦不少 于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规则时分发出，况且保证投资者 梗概按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到关系辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；                 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （19）濒临斥逐、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）托福境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信办事，并按照关系规 定对投资交易的经由、信息泄露、记录保存进行经管；   （28）与境外证券服务机构之间的证券交易和筹商服务安排，应当严格按照《试行办法》 第三十条文定的原则进行；   （29）进行境外证券投资，应当死守当地监管机构、交易所的关系法律法例规则；   （30）确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得特出外管局批准的境外证券投资额 度；   （31）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采纳必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金算帐；             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）遴荐、更换或驱除境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；   （8）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金分别树立账户，寂寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业私密，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则另有规则外， 在基金信息公开泄露前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具观点，说明基金经管 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金经管东说念主有未实施 《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的门径；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干辛苦不少于法律法例规则 的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临斥逐、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行业监 督经管机构，并文书基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而罢黜；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。 境外托管东说念主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所规则、商场成例以过甚与 基金托管东说念主之间的主次托管公约持有、看护基金财产，并履行资金算帐等职责。境外托管东说念主 在履行职责过程中，因自己舛错、武断等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担 相应办事；在决定境外托管东说念主是否存在舛错、武断等欠妥行径，应根据基金托管东说念主与境外托 管东说念主之间的公约适用法律及当地的法律法例、证券商场规则与成例决定；   （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照规则对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入行恶、违纪，应当实时向中国证监会、外管局论述；   （24）基金托管东说念主或境外托管东说念主将境外公司行径信息实时文书基金经管东说念主，按照当地市 场规则和商场成例收取应得收入；   （25）每月结果后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局论述基金经管东说念主境外投资情况， 并按基金经管东说念主的跨境收付款指示及相干规则进行国际收支申报；   （26）基金托管东说念主应办理基金经管东说念主就经管本基金的关绑缚汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务；   （27）基金托管东说念主应保存基金经管东说念主就经管本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往来、托福及成交记录等相干辛苦，其保存的时分应当不少于法律法例规则的最低 期限；   （28）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或《基金合同》另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的合 法权益。              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息辛苦；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）珍视阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息泄露，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和规则   （一）召开事由 中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （5）养息基金经管东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或栽植销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）加多、减少或养息基金份额类别树立及对基金份额分类办法、规则进行养息；   （4）养息关系基金认购、申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管等业务的规则；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （7）在不违背法律法例规则且在不影响现有基金份额持有东说念主利益的前提下，通达或终 止东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回及相应业务规则养息；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）若将来本基金经管东说念主推出追踪归拢标的指数的交易型绽开式指数基金（ETF），则 基金经管东说念主在履行适当标准后使本基金采纳 ETF 聚拢基金模式运作并相应修改《基金合 同》；   （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提 议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场所和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和场所；   （5）会务常设磋磨东说念主姓名及磋磨电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关过甚磋磨方式和磋磨东说念主、表决 观点寄交的截止时分和收取方式。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定场所对表决观点 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定场所对表决观点的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的 计票进行监督的，不影响表决观点的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主办有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明适正当律法例、《基金合同》和会议文书的规则， 况且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主办有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文书的非 现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公布相干 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场所对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额持 有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取表决观点的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主 代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东说念主出具的托福东说念主办 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明适正当律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 授权方式不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定标准确定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；若是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 磋磨方式等事项。   （2）通讯开会              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   在通讯开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法例另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主所持每份基金份额有 同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更 换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明，不然提交适合会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文书规则的表 决观点视为灵验表决，表决观点恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议出手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主办东说念主应当马上公布再行清点结果。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是采纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有箝制 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致相干内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管规则协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 享有同瓜分拨权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提 下，基金经管东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适当标准后对基金收 益分拨原则进行养息，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   （四）收益分拨决策                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策着实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务规则》 实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 生的用度； 印花税、及预扣提税（以及与前述各项关系的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主周折新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金经管东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金的经管费的具体使用由基金经管东说念主主宰；若是托福境外投资照管人，基金的经管费 不错部分行为境外投资照管人的用度，具体支付由基金经管东说念主与境外投资照管人在关系公约中进 行约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支取，基金经管东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主宰；若是托福境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关系公约中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率 计提。诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额的基金资产净值的 0.10% 年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 经管东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－14 项用度，根据关系法例及相应公约规则，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证，下同）。此外，为更好 地竣事投资标的，本基金可参与其他境外商场投资器具和境内商场投资器具投资。   境外商场投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管配合留情备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管配合留情备忘 录的国度或地区证券商场挂牌交易的世俗股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地 产相信凭证；政府债券、公司债券、可颐养债券、住房按揭援救证券、资产援救证券以及经 中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行 票据、营业票据、回购公约、短期政府债券等货币商场器具；远期合约、互换及经中国证监 会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须适合中国证监会相干规则。   境内商场投资器具包括银行入款（包括公约入款、依期入款过甚他银行入款）、同行存 单、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关系证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方公约约定为准。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于 纳斯达克 100 指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   一）组合限制                 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、基金领域变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不适合前款所规则比例限制的，基 金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （1）投资比例限制 业银行在境外竖立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级 的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制； 地区证券商场挂牌交易的证券资产不得特出基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地区 商场的证券资产不得特出基金资产净值的 3%； 指法律或基金合同规则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会规则的期限为准； 不错不受上述限制；    （2）金融繁衍品投资    基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验经管，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格死守下列规则： 生品支付的出手用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；    ①统统参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；    ②交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值 拒绝交易；    ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得特出基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度论述；                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （3）本基金不错参与证券假贷交易，况且应当死守下列规则： 机构评级； 一朝借方误期，本基金根据公约和关系法律有权保留和处置担保物以霸道索赔需要； 明；③营业票据；④政府债券；⑤中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外金融机构（行为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证； 任一或统统已借出的证券；   （4）基金不错根据平淡商场成例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当死守下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方误期，本基金根据公约和关系法律有权保留或处置卖出收 益以霸道索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方误期，本基金根据公约和关系法律有权保留或处置已 购入证券以霸道索赔需要； 追偿办事；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统统已借出而未反璧证券总市值或统统已 售出而未回购证券总市值均不得特出基金总资产的 50%；   前项比例限制诡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金特出上述投资比例限制，应当在特出比例后 30 个办事日内采纳合理的营业门径 减仓，以适合投资比例限制要求；               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于纳斯达克 100 指数 成份股、备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；   除上述第（2）项外，若基金特出上述投资比例限制，应当在特出比例后 30 个办事日内 采纳合理的营业门径减仓，以适合投资比例限制要求；   基金经管东说念主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与搜检自基金合同成效之日起出手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当标准后，则本基 金投资不再受相干限制。   二）插手行径   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行为：   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行为： 得特出基金资产净值的 10%；                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行限定东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，防护利 益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实施。相干交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予泄露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受相干限制。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应每个估值日后一办事日内诡计该估值日的基金资产净值及各样基金份额 的基金份额净值，并按规则泄露。 根据法律法例或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值 后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金经管东说念主按规则对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当拒绝： 联贯的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组挽救接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）礼聘适合《证券法》规则的司帐师事务所对算帐论述进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐论述出具法律观点书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东说念主大会。相干法律法例或监管部门另有规则的，按相干法律法例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论述经适合《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在规则网站上，并将算帐论述教唆性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低期限。   八、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁场所为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有箝制力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚实、勤奋、尽责地履行基金 合同规则的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港、澳门尽头行政区及台湾 地区）统率。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚首束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐发后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律箝制力。 东说念主各持有一份，每份具有同等的法律着力。              南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 场面和营业场面查阅。                   南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                 §21 基金托管公约的内容纲目    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称号：南边基金经管股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时分：1998 年 3 月 6 日    批准竖立机关：中国证券监督经管委员会    批准竖立文号：中国证券监督经管委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织款式：股份有限公司    存续期间：不时经营    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时分：1987 年 3 月 30 日    批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：采纳公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织款式：股份有限公司    存续期间：不时经营    二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径诈欺监督权                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证，下同）。此外，为更好 地竣事投资标的，本基金可参与其他境外商场投资器具和境内商场投资器具投资。   境外商场投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管配合留情备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管配合留情备忘 录的国度或地区证券商场挂牌交易的世俗股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地 产相信凭证；政府债券、公司债券、可颐养债券、住房按揭援救证券、资产援救证券以及经 中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行 票据、营业票据、回购公约、短期政府债券等货币商场器具；远期合约、互换及经中国证监 会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须适合中国证监会相干规则。   境内商场投资器具包括银行入款（包括公约入款、依期入款过甚他银行入款）、同行存 单、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关系证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方公约约定为准。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于 纳斯达克 100 指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适合以下规则：   （1）本基金境内投资应遵照以下限制：   本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、基金领域变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不适合前款所规则比例限制的，基 金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （2）本基金境外投资应遵照以下限制：                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    a.基金持有归拢家银行的入款不得特出基金资产净值的 20%，其中银行应当是中资营业 银行在境外竖立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的 境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制；    b.基金持有与中国证监会签署双边监管配合留情备忘录国度或地区之外的其他国度或 地区证券商场挂牌交易的证券资产不得特出基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地区 商场的证券资产不得特出基金资产净值的 3%；    c.基金持有非流动性资产市值不得特出基金资产净值的 10%。其中，非流动性资产是指 法律或基金合同规则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产；    d.为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现款的比例不得特出基金资产净值的 10%，临 时借入现款的期限以中国证监会规则的期限为准；    e.本基金持有境外基金的市值共计不得特出基金资产净值的 10%。持有货币商场基金可 以不受上述限制；    f.基金经管东说念主经管的全部基金持有任何一只境外基金，不得特出该境外基金总份额的    基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验经管，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格死守下列规则：    a.基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；    b.基金投资期货支付的出手保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易繁衍 品支付的出手用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；    c.基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适合以下要求：    ①统统参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；    ②交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值 拒绝交易；    ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得特出基金资产净值的 20%；    d.基金经管东说念主应当在基金司帐年度结果后 60 个办事日内向中国证监会提交包括繁衍品 头寸及风险分析年度论述；    e.基金不得顺利投资与什物商品相干的繁衍品；    a.统统参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级机 构评级；    b.应当采纳市值计价轨制进行养息以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%；                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   c.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息和分成。一 旦借方误期，本基金根据公约和关系法律有权保留和处置担保物以霸道索赔需要；   d.除中国证监会另有规则外，担保物不错所以下金融器具或品种：①现款；②入款证 明；③营业票据；④政府债券；⑤中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外金融机构（行为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证；   e.本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在平淡商场成例的合理期限内要求反璧 任一或统统已借出的证券；   f.基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿办事；   a.统统参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用 评级机构信用评级；   b.参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行养息以确保现款不低于已售 出证券市值的 102%。一朝买方误期，本基金根据公约和关系法律有权保留或处置卖出收益 以霸道索赔需要；   c.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、利息和分成；   d.参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行养息以确保已购入证券市值 不低于支付现款的 102%。一朝卖方误期，本基金根据公约和关系法律有权保留或处置已购 入证券以霸道索赔需要；   e.基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应追 偿办事； 出而未回购证券总市值均不得特出基金总资产的 50%；   前项比例限制诡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金特出上述投资比例限制，应当在特出比例后 30 个办事日内采纳合理的营业门径 减仓，以适合投资比例限制要求；   （3）本基金境表里投资均应遵照以下限制： 份股、备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%； 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   除上述第 2）项外，若基金特出上述投资比例限制，应当在特出比例后 30 个办事日内 采纳合理的营业门径减仓，以适合投资比例限制要求；                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   基金经管东说念主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与搜检自基金合同成效之日起出手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当标准后，则本基 金投资不再受相干限制。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行为；   （7）依照法律法例关系规则，由中国证监会规则插手的其他行为。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得特出基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （12）顺利投资与什物商品相干的繁衍品；   （13）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、左右证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行为；   （15）法律、行政法例和中国证监会规则插手的其他行为。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行限定东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，防护利 益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实施。相干交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予泄露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   在基金合同成效后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的推动或 者与本机构有其他要紧厉害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更新并文书 对方。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受相干限制。 银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关系法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金经管东说念主参与 银行间商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律法例及行业圭臬的银行间商场交易敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐发收到该名单。基金经管东说念主应依期 和不依期对银行间商场现券及回购交易敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 办事日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日成效。新名单成效前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   （2）基金经管东说念主参与银行间商场交易时，有办事限定交易敌手的资信风险，由于交易 敌手资信风险引起的损失,基金经管东说念主应当负责向相干办事东说念主追偿。 入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应适合如下规则：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行入款业务 账目及核算的真确、准确。   （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据相干规则，就本基金银行入款业务另行签订书面 公约，明确两边在相干公约签署、账户开设与经管、投资指示传达与实施、资金划拨、账目 查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、看护等经由中的权益、义务和职责，以确 保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相干公约、 账户辛苦、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金法》、《运 作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户经管、利率经管、支付结算等的各项规则。   （1）基金投资流畅受限证券,应死守《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受限证券有 关问题的文书》等关系法律法例规则。   （2）流畅受限证券,包括由《上市公司证券刊行经管办法》范例的非公拓荒行股票、公 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布重 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限 证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金经管东说念主董 事会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险限定轨制。基金投资非公拓荒 行股票,基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛苦应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限定情况。 基金经管东说念主应至少于 初次实施投资指示之前两个办事日将上述辛苦书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足 的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛苦后两个办事日内,以书面或其他两边招供的 方式阐发收到上述辛苦。   （4）基金投资流畅受限证券前,基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律法例要求的有 关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、 好意思满,并应至少于拟实施投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金 托管东说念主有充足的时分进行审核。   （5）基金托管东说念主搪塞基金经管东说念主提供的关系书面信息进行审核，基金托管东说念主合计上述 辛苦可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金经管东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的 摈斥或防护门径进行补充书面说明,并保留张望基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流畅受 限证券出具的风险评估论述等备查辛苦的权益。不然,基金托管东说念主有权拒却实施关系指示。 因拒却实施该指示酿成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担相应办事,并有权论述中国证监 会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处置。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担相应办事。 面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分拨、相干             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。若是基金经管东说念主 未经基金托管东说念主的审核私行将伪善的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对 此不承担相应办事，并有权在发现后论述中国证监会。   （三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时天职回答并改 正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督论述的，基金经管东说念主应积极配合提供相干数据辛苦和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》过甚他关系法例、 《基金合同》和本公约规则的行径，应实时以书面款式文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管 东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面款式向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权论述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记径，应立即论述中国证监会，同期文书基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关系规则，或者违背《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实施，立即文书基金经管东说念主，并有权向中国证监会 论述。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易标准一经成效的指示违背法律、行政法例和其他有 关规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东说念主，并有权向中国证监会报 告。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他关系法例、《基金合同》和本公约规则，基金经管东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全看护基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金经管东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理算帐交收， 是否按照法例规则和《基金合同》规则进行相干信息泄露和监督基金投资运作等行径。   基金经管东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干辛苦以供基金经管东说念主核查托管财产的 好意思满性和真确性，在规则时天职回答并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私行挪用基金资产、未实施或 无故蔓延实施基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本公约过甚他关系规则的，应实时以书面款式文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面款式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违纪事                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应论述中国证监会。对基金经管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督论述的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据辛苦和轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即论述中国证监会，同期文书基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 业上的合理努力确保境外托管东说念主不得自交运用、刑事办事、分拨基金的任何资产，非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。 权、不得与基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得相互抵销。基金经管东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律办事，其债权东说念主不得对基金财 产诈欺请求冻结、扣押和其他权益。除照章律法例和基金合同的规则刑事办事外，基金财产不得 被刑事办事。 账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所规则、商场成例以过甚与基金 托管东说念主签订的主次托管公约为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专 用账户。 基金的托管业求实行严格的分账经管，寂寞核算，确保基金财产的好意思满和寂寞。 基金托管东说念主签订的主次托管公约持有并看护基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的 要求严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、 基金合同及托管公约的要求看护托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损 失不承担办事。在适合基金合同和托管公约关系资产看护的要求下，对境外托管东说念主的歇业而 产生的损失，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示采纳合理门径进行追偿，基金经管东说念主配合 基金托管东说念主进行追偿。除非基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存在邪恶、武断、诓骗 或特殊欠妥行径，基金经管东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财 产中的证券的统统权、正当性或真确性（包括是否以精致款式转让）过甚他着力污点。基金 经管东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法例、证券/期货交易所规则、商场成例 的行为或不行为承担办事。 外托管东说念主不得在职何基金资产上竖立任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采纳门径进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金经管东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担相应办事。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主礼聘适合《中华东说念主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东说念主应将召募到的全 部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具 相干证明文献。   （三）基金的境内银行入款账户的开立和经管 经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的境内银行入款账户预留印鉴由基金托管东说念主刻 制、看护和使用。基金经管东说念主应当在开户过程中给予必要的配合，并保证所提供的账户开户 材料的真确性和灵验性，且在相干辛苦变更后实时将变更的辛苦提供给基金托管东说念主。本基金 的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金 的境内银行入款账户进行。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务之外的行为。 金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算 汇划业务。   （四）基金境内证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于霸道开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券 账户资产的经管和运用由基金经管东说念主负责。             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在基金托管东说念主处 开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。   （五）境内债券托管账户的开立和经管 后在中央国债登记结算有限办事公司及银行间商场算帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金经管东说念主负责苦求基金 参预寰宇银行间同行拆借商场进行交易，由基金经管东说念主在中外洋汇交易中心开设同行拆借市 场交易账户。 东说念主保存。 公约原来由基金经管东说念主保存。   （六）期货相干账户的开立和经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干规则开立期货资金账户，在中国金融期货交易所 获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照关系规则竖立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金经管东说念主授权基金托管东说念主办理相干银期 转账业务。   （七）基金投资境内依期/公约银行入款账户的开立和经管   境内依期/公约银行入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开 户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金经管东说念主公章，境内银行入款账户为 境内依期/公约银行入款回款的独一指定收款账户。   本基金投资银行入款时，基金经管东说念主应当与入款银行签订具体入款公约/入款阐发票据， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户 等详情。   为防护特殊情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条目。   （八）境内基金账户的开立和经管   基金经管东说念主在基金销售机构以基金口头开立境内基金账户，在基金销售机构预留的基金 赎回款项和现款分成款项的指定收款账户应是本基金的境内银行入款账户。托管东说念主提供必要 的协助。基金经管东说念主应在境内基金账户开立完成后以书面款式向基金托管东说念主提供境内基金账 户信息，并依期提供对账单等书面辛苦。基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供所持仓基金的公司 网站的登录用户和密码，用于下载基金交易阐发数据和查询基金持仓数据。具体操劳动宜由 基金经管东说念主和基金托管东说念主另行签订操作备忘录约定。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   境内基金账户的开立和使用，限于霸道开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何基金账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   （九）境外结算账户和证券账户的开设和经管   基金托管东说念主托福境外托管东说念主根据投资所在商场以及国度或地区的相干规则或行业成例， 开立和经管进行基金的投资行为所需要的各样境外结算账户和证券账户，基金经管东说念主提供所 有必要协助。   境外结算账户和证券账户的开立和使用，仅限于霸道开展基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金经管东说念主两边同意私行转让 基金的任何境外结算账户和证券账户，亦不得使用基金的任何境外结算账户和证券账户进行 基金业务之外的行为。境外证券账户资产的经管和运用由基金经管东说念主负责。   （十）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约刚硬日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及相干账户的开立和经管的，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主或其境外托管东说念主根 据关系投资所在商场以及国度或地区的相干规则或行业成例和《基金合同》的约定，开立有 关账户。基金经管东说念主负责按关系规则经管和运用该账户。   投资商场面在国度或地区法律法例等关系规则对相干账户的开立和经管另有规则的，从 其规则办理。   （十一）资产看护   基金经管东说念主同意，境外结算账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主 或其境外托管东说念主的银行身份持有，基金份额持有东说念主分歧该现款资产享有优先求偿权，现款存 入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除犯科律法例及驱除或清盘标准明文规则该等现 金不归于算帐财产外。   除非基金经管东说念主按指示标准发送的指示另有规则，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金经管东说念主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法 统率区或商场的关系惯常和既定成例和标准作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言， 按照统率该系统运营的规则、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应经常将该等有 关成例、标准、规则、条例和条件实时文书基金经管东说念主。   基金托管东说念主在因照章斥逐、被照章驱除或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行拒绝算帐 时，不得将基金财产归入其算帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽营业上的合理努力确保其境 外托管东说念主建立安全的数据经管机制，安全好意思满地保存基金经管东说念主与基金财产相干的业务数据 和信息。   （十二）证券登记   境外证券的注册登记方式应适合投资当地商场的关系法律、法例和商场成例。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金托管东说念主应确保基金经管东说念主所经管的基金或基金份额持有东说念主长久所以统统证券的实 益统统东说念主(beneficial owner)的方式持有基金财产中的统统证券。   基金托管东说念主应该：(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券，况且(b)要乞降尽 营业上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独清晰列记证券不属于境外托管 东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式实 际持有，要乞降尽营业上的合理努力确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托 管东说念主自有资产分别寂寞存放。   除非基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存在邪恶、武断、诓骗或特殊欠妥行径，基金托管东说念主将 不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的统统权、正当性或真确性（包括是否以 精致款式转让）。   基金托管东说念主过甚境外托管东说念主应指示存放在证券系统的证券为基金的推行统统东说念主办有，但 须死守统率该系统运营的规则、条例和条件。   由基金托管东说念主过甚境外托管东说念主为基金的利益而持有的证券(无记名证券和在证券系统持 有的证券除外)应按本公约约定登记，投资当地商场的关系法律、法例和商场成例另有规则 的除外。   基金托管东说念主过甚境外托管东说念主应就其为基金利益而持有证券的商场关系证券登记方式的 要紧篡改文书基金经管东说念主，并应按照基金经管东说念主要求将这些商场发生的事件或成例变化文书 基金经管东说念主。若基金经管东说念主要求篡改本公约约定的证券登记方式，基金托管东说念主过甚境外托管 东说念主应就此给予充分拨合。   （十三）基金财产投资的关系什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的看护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的看护库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主过甚境外托管 东说念主之外机构推行灵验限定的本基金资产不承担看护办事。   境内银行入款依期/公约入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行看护，不负责对入款证实书真伪的鉴别，不承担存 款证实书对应入款的本金及收益的安全看护办事。   （十四）与基金财产关系的要紧合同的看护   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主看护，相干业务标准另有限制除外。除本公约另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签署 与基金关系的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份原来的原件，基金经管东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的看护期限 按照国度关系规则实施。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得周折。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是按照每个 估值日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别当日基金份额的余额数目诡计，精准到 急养息机制。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应每个办事日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的领导观点》过甚他法律、法例的规则。用于基金信息泄露的 基金净值信息由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应每个估值日后一办事 日内诡计该估值日的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托 管东说念主对净值诡计结果复核后，将复核结果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息 给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化要素，养息最近交易市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推动公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确定公 允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）对于上市流畅的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商一致后确定；   （2）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经养息的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行养息，阐发计量日的公允价值；对于不存在市 场行为或商场行为很少的情况下，则采纳估值技艺确定公允价值。   非上市基金的估值：   （1）非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币商场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的 万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）上市绽开式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市依期绽开式基金、顽固式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币商场基金，如所投资基金泄露份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金泄露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （1）上市流畅的繁衍器具，对于存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经养息的 报价行为计量日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对 商场报价进行养息以阐发计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下， 应当采纳估值技艺确定其公允价值。   （2）未上市的繁衍器具采纳估值基准服务机构提供的相应品种对应的估值报价估值， 估值基准服务机构未提供估值价钱的，采纳估值技艺确定公允价值。具体估值机构由基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定。   （1）本基金外币资产价值诡计中，触及港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对 东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （2）触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思 元折算率采纳套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或商场上出现更为公允、更稳当本基 金的估值汇率时，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据推行情况养息本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则养息或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相干税金养息日或推行支付日进行相应的估值养息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及相干法 律法例的规则或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布。   （二）净值差错处理   当发生净值诡计无理时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损 失的，由基金经管东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基金经管东说念主和基金托管东说念主 应根据推行情况界定两边承担的办事，经阐发后按以下条目进行抵偿。 现，且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就 推行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率 的比例各自承担相应的办事；                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值诡计顺延错 误而引起的损失，由基金经管东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿办事； 资产估值无理处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记机构及入款银行等级三方机 构发送的数据无理，或国度司帐政策变更、商场规则变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因， 基金经管东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、适当、合理的门径进行搜检，但未能发现无理 的，由此酿成的基金资产估值无理，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿办事。但基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当积极采纳必要的门径减弱或摈斥由此酿成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法例或证监会有新的规则，则按新的规则实施；若是行业 有通行作念法，在不抵触法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度关系部门制定的司帐轨制实施。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别独赶紧树立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管 东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的诡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （六）基金依期论述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。依期论述文献应按中国证监会的要求公告。季度论述的编制， 应于每季度终了后 15 个办事日内完成；基金招募说明书、基金居品辛苦概要的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在 3 个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品辛苦概要并登 载在规则网站上；基金招募说明书、基金居品辛苦概要的其他信息发生变更的，基金经管东说念主 至少每年更新一次。中期论述在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度论述在 司帐年度结果后 3 个月内公告。若是基金合同成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当 期季度论述、中期论述或者年度论述。                 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将关系报表提供基 金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约 定的其他方式文书基金经管东说念主。对于季度论述、中期论述、年度论述、更新招募说明书、基 金居品辛苦概要等，基金经管东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规则的时天职完成编制、复 核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准。若是基金经管东说念主与基 金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述论述复核收场后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的 方式阐发，以备有权机构对相干文献审核搜检。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法例规则的最低期限。如不可妥善看护，则 按相干法例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金经管东说念主应将关系辛苦送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将 所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守守秘义务。   七、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁 场所为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁两边当事东说念主均具有箝制力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚实、勤奋、尽 责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本托管公约之主见，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。   八、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何破损。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的拒绝                 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 他基金托管东说念主接受基金财产； 他基金经管东说念主接受基金经管权；   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组挽救接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）礼聘适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对算帐论述进行外部审 计，礼聘讼师事务所对算帐论述出具法律观点书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东说念主大会。相干法律法例或监管部门另有规则的，按相干法律法例或监管部门的要求办理。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金                 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论述经适合《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐 小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在规则网站上，并将算帐论述教唆性 公告登载在规则报刊上。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低期限。               南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）               §22 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主及销售机构提供，以下是基金经管东说念主提供的 主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权在适正当律法例 的前提下，加多和修改相干服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金经管东说念主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港尽头行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金经管东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关系 基金经管东说念主电子直销具体规则请参见基金经管东说念主网站相干公告和业务规则。   二、信息查询及交易阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金经管东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金经管东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、经管东说念主称号、基金代码、 风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期论述和 基金经管东说念主最新动态等各样辛苦。   （二）基金交易阐发服务   基金经管东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的款式实时向通过基金经管东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主文书其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金经管东说念主基 金份额交易业务的，相干信息阐发服务请参照各销售机构推行业务经由及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金经管东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的款式向通过基金经管东说念主 直销渠说念投资并持有基金经管东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的磋磨方式省略、无理、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平淡收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金经管东说念主网站，或拨打基金经管东说念主客服热线查询、 查对、变更预留磋磨方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金经管东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相干的账户服务文书、交易阐发文书、要害公 告文书、行为音尘、营销信息、客户珍摄等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按影相干指引退订，或通过基金经管 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式取得投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                    南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     §23 其它应泄露事项             标题                             公告日历 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金        2024-08-31 （QDII）2024 年中期论述 对于养息南边纳斯达克 100 指数发起式证券        2024-08-20 投资基金（QDII）申购和定投业务金额限制 的公告 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金        2024-07-19 （QDII）2024 年第 2 季度论述 对于养息南边纳斯达克 100 指数发起式证券        2024-07-11 投资基金（QDII）申购和定投业务金额限制 的公告 南边基金经管股份有限公司对于养息旗下部           2024-04-23 分基金申购和定投业务金额限制的公告 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金        2024-04-22 （QDII）2024 年第 1 季度论述 对于养息南边纳斯达克 100 指数发起式证券        2024-04-08 投资基金（QDII）申购和定投业务金额限制 的公告 对于南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资        2024-04-02 基金（QDII）限制大额申购和定投业务的公 告 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金        2024-03-30 （QDII）2023 年年度论述 南边基金对于开展旗下部分基金销售服务费           2024-03-28 费率优惠行为的公告                  南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 南边基金经管股份有限公司对于调低旗下南         2024-03-28 方纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金 （QDII）基金费率并纠正基金合同的公告 南边基金对于开展旗下部分基金销售服务费         2024-03-20 费率优惠行为的公告 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金      2024-03-19 （QDII）I 类基金份额绽开日常申购、赎回 及定投业务的公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下部分指         2024-03-19 数基金增设 I 类基金份额并纠正基金合同的 公告 南边基金对于旗下部分基金加多中正达广为         2024-01-25 销售机构及通达相干业务的公告 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金      2024-01-22 （QDII）2023 年第 4 季度论述 南边基金经管股份有限公司对于养息旗下部         2024-01-18 分基金单笔赎回最低份额限制的公告 对于南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资      2023-12-28 基金（QDII）2024 年境外主要商场节沐日 申购赎回安排的公告 南边基金对于旗下部分基金加多江苏银行径         2023-11-13 销售机构及通达相干业务的公告 南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金      2023-10-25 （QDII）2023 年第 3 季度论述   注：其他泄露事项详见基金经管东说念主发布的相干公告             南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）          §24 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面，投资东说念主可在办 公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。            南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                §25 备查文献 一、中国证监会准予本基金注册的文献 二、《南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）基金合同》 三、《南边纳斯达克 100 指数发起式证券投资基金（QDII）托管公约》 四、《南边基金经管股份有限公司绽开式基金业务规则》 五、法律观点书 六、基金经管东说念主业务阅历批件、营业牌照 七、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照                                南边基金经管股份有限公司